編者按：不僅僅是游戲玩家熱衷于打怪升級，“練級”對于券商們來說也至關(guān)重要。近日，“2014年證券公司分類結(jié)果”放榜，正是券商們切磋級別的時(shí)候。實(shí)際上，榜單結(jié)果不僅將券商合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況公之于眾，對券商來說，接下來的一年，“練級”也有了新的目標(biāo)。除此之外，去年，監(jiān)管層也對證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力進(jìn)行了專業(yè)評價(jià)，將參評的券商分為A類、B類、C類。結(jié)合并購重組分道制改革的實(shí)施，在并購重組業(yè)務(wù)上被評為A類的券商被更多的公司“相中”。本期《證券業(yè)周刊》就向讀者展示券商“練級”的成果，并解讀這不一樣的ABC。

96家券商“練級”三年

僅一家公司實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級從2012年至2014年，在96家參評的券商中，僅德邦證券的分類結(jié)果實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級，由2012年的CCC級升至2013年的B級再升至2014年的BB級，每年上升1個(gè)級別

僅一家公司實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級

從2012年至2014年，在96家參評的券商中，僅德邦證券的分類結(jié)果實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級，由2012年的CCC級升至2013年的B級再升至2014年的BB級，每年上升1個(gè)級別

本報(bào)記者李文

據(jù)《證券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，近3年來，每年7月中旬左右，證監(jiān)會(huì)都會(huì)公布當(dāng)年證券公司分類結(jié)果。

記者統(tǒng)計(jì)了從2012年至2014年的券商分類結(jié)果，3年當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級的只有1家券商，德邦證券。從2012年的CCC級升至2013年的B級，再升至今年的BB級，連續(xù)3年，每年上升1級。另外，擬上市券商中有2家券商“級別”上升，華安證券由BBB級上升至A級，東方證券由A級上升至AA級。

德邦證券實(shí)現(xiàn)“三級跳”

每年“練成”一級

證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

記者統(tǒng)計(jì)了從2012年至2014年的券商分類結(jié)果，3年當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級的只有一家券商，德邦證券。從2012年的CCC級升至2013年的B級別，再升至今年的BB級，連續(xù)3年，每年上升1級。

德邦證券注冊地在上海，證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)顯示，2013年公司總資產(chǎn)排名第75位、凈資產(chǎn)排名第65位；德邦證券2012年凈利潤為2655萬元，排名第81位；2013年凈利潤為7201萬元，排名第80位。雖然兩年間，公司的凈利潤排名位次變化不大，但是凈利潤數(shù)量方面，2013年凈利潤同比大幅增長171%。

作為一家中小券商，德邦證券在業(yè)內(nèi)并不引人注目。不過，今年以來，試水網(wǎng)上開戶“零傭金”的消息，使德邦證券備受關(guān)注。當(dāng)時(shí)有業(yè)內(nèi)人士表示，此次依托互聯(lián)網(wǎng)金融浪潮，用“零傭金”力推網(wǎng)上、手機(jī)開戶，勢必加速德邦證券轉(zhuǎn)型的過程，未來勢必進(jìn)一步影響整個(gè)證券行業(yè)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。不過，證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，德邦證券2013年?duì)I業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名沒有入圍“中位數(shù)”，也就是低于977萬元。

2家擬上市券商“級別”竄升

不過，如果只與去年相比，券商“練級”確實(shí)有成效。具體來看，A類券商有38家，B類券商48家，C類券商僅有6家。相比去年，17家券商降級，31家券商升級，比如愛建證券、長城證券、東方證券、華安證券等等，總體來說，升級的券商中，中小券商居多。相比去年，降級券商數(shù)量下降，升級券商數(shù)量增加。C類券商相比去年減少不少，與往年類似，D級和E級券商并未出現(xiàn)，但是最高級別AAA級券商依舊空缺。

另外，幾家擬上市券商中，華安證券、東方證券級別上升。華安證券由BBB級上升至A級，東方證券由A級上升至AA級。

業(yè)內(nèi)人士表示：“分類級別降低，將增加繳納證券投資者保護(hù)基金的比例，對證券公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點(diǎn)等產(chǎn)生一定影響。”

值得一提的是，分類級別降低，增加繳納證券投資者保護(hù)基金的比例。按規(guī)定，保護(hù)基金規(guī)模在200億元以上時(shí)，4大類10個(gè)級別的證券公司將分別按照營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護(hù)基金。對于連續(xù)三年評級為A類的證券公司更有一定程度的優(yōu)惠。