目前，任務(wù)分解表中不少政策已按時(shí)落地或提前發(fā)布。在9月19日的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)通知，鼓勵(lì)證券公司多渠道補(bǔ)充資本，并清理取消有關(guān)證券公司股權(quán)融資的限制性規(guī)定。 根據(jù)有關(guān)部門此前關(guān)于促進(jìn)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的工作任務(wù)分解表，相關(guān)工作正按照計(jì)劃落實(shí)，大部分政策將在四季度落地，預(yù)計(jì)證券行業(yè)將迎來(lái)政策落地的密集期。 消息人士透露，行業(yè)政策梳理和落地工作將進(jìn)入新階段，已經(jīng)召開(kāi)三次的券商創(chuàng)新大會(huì)明年有可能不再召開(kāi)或改變方式，取而代之的或是證券業(yè)協(xié)會(huì)各專業(yè)委員會(huì)就特定主題召開(kāi)的專業(yè)研討會(huì)，以更深入討論行業(yè)問(wèn)題。 按照時(shí)間表陸續(xù)推出 5月券商創(chuàng)新大會(huì)召開(kāi)后，有關(guān)部門下發(fā)的落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》工作任務(wù)分解表明確，6月30日前完成2項(xiàng)，7月31日前完成1項(xiàng)，8月31日前完成2項(xiàng)，9月30日前完成5項(xiàng)，12月31日前完成12項(xiàng)。 目前，任務(wù)分解表中不少政策已按時(shí)落地或提前發(fā)布。在9月19日的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)通知，鼓勵(lì)證券公司多渠道補(bǔ)充資本，并清理取消有關(guān)證券公司股權(quán)融資的限制性規(guī)定。 其中，關(guān)于“通過(guò)IPO上市、增資擴(kuò)股等方式補(bǔ)充資本”、“支持證券公司探索發(fā)行新型資本補(bǔ)充工具，如優(yōu)先股、減計(jì)債、可轉(zhuǎn)債等”內(nèi)容在任務(wù)清單中也有相關(guān)安排。此外，原本計(jì)劃9月底發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》已于8月頒布實(shí)施，滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)則提前發(fā)布。關(guān)于證券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的多項(xiàng)規(guī)則基本按照時(shí)間表落地。 “后來(lái)監(jiān)管部門又對(duì)分解表進(jìn)行了優(yōu)化，現(xiàn)在各項(xiàng)工作基本上都在按照分解表的時(shí)間推進(jìn)?！毕⑷耸勘硎荆@意味著四季度將迎來(lái)多項(xiàng)券商創(chuàng)新政策的落地實(shí)施。 多項(xiàng)政策將推出 按照計(jì)劃，9月30日之前將有多項(xiàng)規(guī)則有待最終發(fā)布，其中包括由證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭修訂的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、中登公司牽頭修訂的《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)施暫行辦法》以及證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新部牽頭的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)支持自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的具體意見(jiàn)。 其中，最后一項(xiàng)具體意見(jiàn)廣受關(guān)注。任務(wù)分解表提出，意見(jiàn)有望依托上海自貿(mào)區(qū)等經(jīng)濟(jì)金融改革試驗(yàn)區(qū)機(jī)制和政策，為境內(nèi)外個(gè)人和機(jī)構(gòu)提供投融資服務(wù)。聯(lián)系本月上海市發(fā)布《關(guān)于本市進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)明確提出擬將自貿(mào)區(qū)實(shí)施的“負(fù)面清單”管理拓展到證券行業(yè)，提出推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)證券業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新，探索并推進(jìn)證券行業(yè)準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理。有市場(chǎng)人士表示這意味著證券行業(yè)未來(lái)不少創(chuàng)新方向和舉措將在具體意見(jiàn)中體現(xiàn)。 此外，多項(xiàng)市場(chǎng)關(guān)注度較高的政策有望在四季度密集落地。按照計(jì)劃，12月31日前需要落地的工作包括制定互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)自律規(guī)則，推出統(tǒng)一證券賬戶平臺(tái)，制定發(fā)布《證券行業(yè)支付系統(tǒng)技術(shù)指引》，研究制定支付平臺(tái)方案，研究制定《非上市公司股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)指引》以及股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引，完善證券公司信息隔離墻制度等。 “雖然任務(wù)分解表上有一半以上的工作任務(wù)沒(méi)有明確寫(xiě)上時(shí)間大限，但年內(nèi)都有望發(fā)布?！鼻笆鱿⑷耸恐赋觯?月證監(jiān)會(huì)在鄭州就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)召開(kāi)座談會(huì)，會(huì)上向券商下發(fā)了相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法征求意見(jiàn)。此外，針對(duì)市場(chǎng)普遍關(guān)注的證券公司設(shè)立及業(yè)務(wù)資格管理相關(guān)規(guī)范性規(guī)則，有關(guān)部門正在制定相關(guān)規(guī)則，以支持證券公司、基金公司、期貨公司等交叉持股，“這些規(guī)則都有望年內(nèi)發(fā)布?！? 行業(yè)創(chuàng)新進(jìn)入新階段 “時(shí)間大限只是一個(gè)計(jì)劃，少數(shù)政策最終落實(shí)時(shí)間或許會(huì)有延遲?！狈治鋈耸恐赋?，2012年第一屆創(chuàng)新大會(huì)召開(kāi)后證監(jiān)會(huì)也擬定了工作進(jìn)度和時(shí)間表，但這一次的時(shí)間更早、效率更高。對(duì)照時(shí)間表來(lái)看，年內(nèi)券業(yè)將有大量創(chuàng)新新政策逐步落實(shí)。但這并不意味著所有計(jì)劃中的政策會(huì)完全按照分解表落地，在具體操作過(guò)程中，不少計(jì)劃會(huì)隨實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。 隨著創(chuàng)新政策的落地，已持續(xù)開(kāi)展三年的券商創(chuàng)新工作有望進(jìn)入新階段。 “該出臺(tái)、該梳理的政策已經(jīng)基本制定、梳理得差不多了，行業(yè)發(fā)展接下來(lái)更重要的是搞好自主發(fā)展而不是自上而下等政策?！毕⑷耸客嘎?，基于這樣的考慮，已連續(xù)三年在5月召開(kāi)的券商創(chuàng)新大會(huì)明年可能不再召開(kāi)或改變方式，取而代之的是證券業(yè)協(xié)會(huì)各專業(yè)委員會(huì)就某一特定主題召開(kāi)的專題研討會(huì)，不再延續(xù)原有方式召開(kāi)大會(huì)并不是不重視券商創(chuàng)新，只是行業(yè)發(fā)生了變化，換一種方式研討問(wèn)題，可以更深入討論問(wèn)題。