“自貿(mào)區(qū)用3張桌面向總理展示負(fù)面清單管理的探索：綠色桌面堆滿改革前限制措施的186份文件，藍(lán)色桌面擺著被調(diào)整的151份文件，橙色桌面上是目前留存的35份文件。總理指著空出大半的橙色桌面說(shuō)，要繼續(xù)壓縮負(fù)面清單，給市場(chǎng)‘讓’出更大空間！”

9月18日，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)視察上海自貿(mào)區(qū)?；貞浧甬?dāng)天在現(xiàn)場(chǎng)的情景，德同資本董事長(zhǎng)邵俊對(duì)記者說(shuō)，“總理手里拿著我們?cè)谧再Q(mào)區(qū)新成立的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金營(yíng)業(yè)執(zhí)照，用令人振奮的語(yǔ)氣告訴大家，今后政府要繼續(xù)給企業(yè)開(kāi)綠燈，爭(zhēng)取把注冊(cè)登記時(shí)間縮短到一天。”

數(shù)據(jù)顯示，截至8月底，上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)新設(shè)企業(yè)數(shù)量超過(guò)1.2萬(wàn)家，其中外資企業(yè)約1400家。

更深入的影響在于，負(fù)面清單這一外商投資領(lǐng)域的國(guó)際通行規(guī)則經(jīng)過(guò)自貿(mào)區(qū)的孕育，已逐漸在中國(guó)大地生根發(fā)芽，內(nèi)涵也外化到政府行政管理其他領(lǐng)域。負(fù)面清單管理模式已成為當(dāng)下界定政府與社會(huì)，政府與企業(yè)關(guān)系邊界的新標(biāo)準(zhǔn)。

改革肩負(fù)國(guó)家使命

負(fù)面清單，即“法無(wú)禁止即可為”，這實(shí)際上是列出了投資領(lǐng)域的“黑名單”，即沒(méi)有被列入清單的外商投資領(lǐng)域?qū)凑諆?nèi)外資一致的原則，由核準(zhǔn)制改為備案制。自貿(mào)區(qū)總體方案中中要求，自貿(mào)區(qū)探索建立負(fù)面清單管理模式。

“負(fù)面清單要上海出，而不是國(guó)家出，因?yàn)閲?guó)家出的話，國(guó)家就沒(méi)有退路了。”自貿(mào)區(qū)管委會(huì)副主任朱民接受上證報(bào)記者專訪時(shí)如是表示。

簡(jiǎn)單的話語(yǔ)背后，卻是沉甸甸的國(guó)家使命。

當(dāng)今國(guó)際社會(huì)，以《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》(TTIP) 與《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)為主力的國(guó)際投資規(guī)則正在形成，擬通過(guò)新一代高規(guī)格的全球貿(mào)易和服務(wù)業(yè)規(guī)則，構(gòu)建后WTO時(shí)期的國(guó)際投資新秩序。目前，美國(guó)正在加緊TTIP與TPP的談判。

其中，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的負(fù)面清單模式成為新寵，世界上有近80個(gè)國(guó)家采用了此種模式。

中美雙方第五次戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話中，中國(guó)同意與美國(guó)進(jìn)行以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單為基礎(chǔ)的投資協(xié)定的實(shí)質(zhì)性談判。

“雖然中美雙方會(huì)談紀(jì)要里已經(jīng)明確，上海自貿(mào)區(qū)所做的任何試點(diǎn)與中美談判無(wú)關(guān)，不掛鉤。但美國(guó)非常關(guān)心，他們認(rèn)為這是有一定的影響的。”朱民指出。這意味著，肩負(fù)著中國(guó)二次“入世”使命的上海自貿(mào)區(qū)，其試水的負(fù)面清單模式將是中國(guó)融入國(guó)際投資規(guī)則的試驗(yàn)田，可為中美雙邊投資協(xié)定的談判提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

負(fù)面清單內(nèi)涵擴(kuò)容

經(jīng)過(guò)一年的實(shí)踐與發(fā)展，負(fù)面清單內(nèi)涵在發(fā)展，外延在擴(kuò)大。

“法無(wú)授權(quán)不可為，法無(wú)禁止皆可為，法定職責(zé)必須為。”這是上海自貿(mào)區(qū)在李克強(qiáng)總理視察期間展示的行動(dòng)綱領(lǐng)，三句話分別代表著三張清單，即政府權(quán)力負(fù)面清單、外資準(zhǔn)入負(fù)面清單以及政府責(zé)任清單。

在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)自由貿(mào)易區(qū)研究院副院長(zhǎng)孫元欣教授看來(lái)，負(fù)面清單管理已包括兩層意思，分別是外資準(zhǔn)入負(fù)面清單和政府權(quán)力負(fù)面清單，兩個(gè)負(fù)面清單的對(duì)象、內(nèi)容和作用都有區(qū)別。“政府權(quán)力負(fù)面清單說(shuō)到底就是政府減政放權(quán)，激發(fā)企業(yè)活力，它對(duì)于全面深化改革的作用更大。”

毋庸置疑的是，“負(fù)面清單”已不只是一種先進(jìn)的外資準(zhǔn)入管理制度，它所倡導(dǎo)的“放權(quán)”思維，正在重新塑造政府與社會(huì)、政府與企業(yè)之間的關(guān)系邊界。

中國(guó)行政法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)楊海坤表示，負(fù)面清單更代表著一種“法不禁止即自由”的全新思維模式，這是進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能和激發(fā)市場(chǎng)活力的催化劑，同時(shí)對(duì)推進(jìn)我國(guó)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化具有指導(dǎo)意義。

而“法無(wú)授權(quán)不可為，法無(wú)禁止皆可為，法定職責(zé)必須為”正是這種放權(quán)思維的最佳闡述。“這是一個(gè)非常強(qiáng)的信號(hào)，表明了中央的態(tài)度：改革就是要?jiǎng)澐终推髽I(yè)的邊界。”上海發(fā)展研究基金會(huì)副會(huì)長(zhǎng)喬伊德對(duì)記者表示，“一旦用法律形式把這種管理模式明確下來(lái)，將有利于中國(guó)構(gòu)建更加成熟的國(guó)際化、法治化、市場(chǎng)化的環(huán)境。”

清單該往哪里“瘦”

縱觀兩版負(fù)面清單，如果說(shuō)2013版清單最大意義在于釋放了一種開(kāi)放的姿態(tài)，2014版負(fù)面清單則在清單長(zhǎng)度、開(kāi)放性和與國(guó)際接軌方面，都比2013版有進(jìn)一步提高。比如說(shuō)清單長(zhǎng)度，特別管理措施由原先的190條調(diào)整為139條，調(diào)整率達(dá)26.8%。

不過(guò)，2014版負(fù)面清單仍然沿襲了2013版的模式。與國(guó)際上其他國(guó)家和地區(qū)的負(fù)面清單相比，自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單仍然太長(zhǎng)。在行業(yè)人士看來(lái)，負(fù)面清單從內(nèi)容到模式都有進(jìn)一步提升的空間。

那么“讓”的空間在哪里？

復(fù)旦大學(xué)上海自貿(mào)區(qū)法研究中心主任、上海WTO事務(wù)咨詢中心業(yè)務(wù)總監(jiān)龔柏華對(duì)上證報(bào)記者表示，接下來(lái)應(yīng)該根據(jù)自貿(mào)區(qū)實(shí)際情況，以“大膽試、大膽闖、自主改”的精神，主動(dòng)和國(guó)家戰(zhàn)略接軌。

龔柏華表示，內(nèi)容上，希望明年的負(fù)面清單有更大幅度的開(kāi)放，包括服務(wù)業(yè)，特別是制造業(yè)領(lǐng)域。“經(jīng)過(guò)認(rèn)證，目前中國(guó)大部分對(duì)于外資在制造業(yè)領(lǐng)域的限制舉措都是可以取消的。過(guò)去很多禁止措施都存在對(duì)壟斷利益、產(chǎn)業(yè)利益的考慮，但全球化后整個(gè)制造業(yè)情況已發(fā)生變化。”

另一方面，負(fù)面清單模式也需要改變。目前很多國(guó)家的負(fù)面清單都涵蓋了相當(dāng)寬泛的內(nèi)容，不僅包括一國(guó)認(rèn)為不能開(kāi)放或暫時(shí)不能開(kāi)放的部門，還包括目前暫不存在的部門和領(lǐng)域。龔柏華認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單也需在模式上與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步接軌。