每經(jīng)編輯 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 黃小聰    

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 黃小聰

停牌三個(gè)多月的*ST新都（000033，前收盤(pán)價(jià)4.99元）今日公告稱(chēng)，公司因未依法披露重大借款、重大及關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)以及未依法披露重大訴訟事項(xiàng)，收到深圳監(jiān)管局《行政處罰決定書(shū)》，深圳證監(jiān)局決定對(duì)*ST新都責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)李聚全給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)實(shí)際控制人郭耀名予以警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)其余5名彼時(shí)相關(guān)高管予以警告，并各處以3萬(wàn)～6萬(wàn)元罰款。

處罰決定書(shū)稱(chēng)，自2011年3月至2011年12月，*ST新都對(duì)外簽訂1筆重大借款合同、3筆重大及關(guān)聯(lián)擔(dān)保合同，原董事長(zhǎng)李聚全代表*ST新都簽字并加蓋公司公章，上述借款、擔(dān)保事項(xiàng)均應(yīng)當(dāng)依法予以披露，但*ST新都既未履行臨時(shí)報(bào)告義務(wù)，亦未在相應(yīng)定期報(bào)告中予以披露。

2012年12月起，因債務(wù)人未按期履行還款義務(wù)，上述借款或擔(dān)保合同的債權(quán)人伍澤松、周勃、張文勛、周瑞坤先后向揭陽(yáng)市中級(jí)人民法院、深圳市中級(jí)人民法院、普寧市人民法院等提起了4宗民事訴訟，要求*ST新都償還借款或?qū)ο鄳?yīng)還款義務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，累計(jì)涉案金額約4億元。此外，還有2筆借款及1筆擔(dān)保被訴至深圳市福田區(qū)人民法院，合計(jì)涉案金額為6243.75萬(wàn)元。上述*ST新都所涉7宗重大訴訟事項(xiàng)合計(jì)涉案金額約4.6億，應(yīng)依法予以披露，但*ST新都既未履行臨時(shí)報(bào)告義務(wù)，亦未在相應(yīng)定期報(bào)告中予以披露。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，李聚全作為*ST新都時(shí)任董事長(zhǎng)、法定代表人和實(shí)際控制人，是對(duì)*ST新都信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。對(duì)于其損害上市公司利益的行為依法另案處理。郭耀名作為*ST新都實(shí)際控制人，應(yīng)認(rèn)定為實(shí)際控制人指使從事信息披露違法，其行為亦應(yīng)依法予以處罰。

時(shí)任*ST新都董事戈然本人或代表潤(rùn)旺礦產(chǎn)在相關(guān)擔(dān)保合同上簽字，并受法院通知參與伍澤松訴訟*ST新都等重大訴訟事項(xiàng)，知悉相關(guān)應(yīng)披露的事項(xiàng)；彼時(shí)相關(guān)董事陳桂生、王健濤、林漢章三人在審議定期報(bào)告時(shí)同意相關(guān)議案，且未提交勤勉盡責(zé)的證據(jù)；吳娟輝自2012年7月?lián)呜?cái)務(wù)總監(jiān)，其在公司相應(yīng)定期報(bào)告中承諾保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、完整，且所提交的證據(jù)不足以證明其已勤勉盡責(zé)。上述五人是*ST新都信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。