證監(jiān)會“年內(nèi)再取消下放一批行政審批事項”的工作計劃落實。國務(wù)院昨日公布《關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》(下稱《決定》)，由證監(jiān)會負(fù)責(zé)的8項行政審批取消，其中4項涉及融資融券業(yè)務(wù)及相關(guān)機構(gòu)。另外，保薦代表人的準(zhǔn)入資格許可也成為歷史，保薦代表人的管理將由事前進一步轉(zhuǎn)向事中事后。

兩融業(yè)務(wù)將迎更大發(fā)展空間

《決定》共涉及取消和下放58項行政審批項目，取消67項職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項，取消19項評比達(dá)標(biāo)表彰項目，及將82項工商登記前置審批事項調(diào)整或明確為后置審批。

在取消的行政審批事項中，以證監(jiān)會為審批部門的包括8項行政審批事項、2項職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項，另外，還有3項財政部 、證監(jiān)會共同負(fù)責(zé)實施的工商登記前置審批事項此次明確為后置審批。

證監(jiān)會此次取消的8項審批事項為：合格境外機構(gòu)投資者托管人資格審批；期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場所，設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營范圍審批；證券公司行政重組審批及延長行政重組期限審批；證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)審批；轉(zhuǎn)融通互?；鸸芾磙k法審批；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批；證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批；從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的證券類機構(gòu)借入或發(fā)行、償還或兌付次級債審批。

8個審批事項中，有4個項目涉及融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及其展業(yè)機構(gòu)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這意味著，逐漸擔(dān)當(dāng)起證券公司創(chuàng)新發(fā)展“新引擎”的兩融業(yè)務(wù)，將迎來更大的發(fā)展空間。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批取消后，證金公司也將在推動轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)發(fā)展方面獲取更大主動權(quán)，規(guī)則應(yīng)市場需求而靈活調(diào)整的效率將進一步提升。

保代管理轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管

《決定》公布的67項職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項取消目錄中，包括證監(jiān)會負(fù)責(zé)實施的兩類準(zhǔn)入類行政許可，即保薦代表人資格準(zhǔn)入許可、外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)首席代表資格核準(zhǔn)。

配合發(fā)行注冊制改革，監(jiān)管部門對保薦代表人的管理逐漸由事前審批轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管。2012年10月，國務(wù)院“關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定”中就已取消“保薦代表人注冊”這一行政許可項目。此后，保代注冊和變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)登記工作由中國證券業(yè)協(xié)會進行自律管理。

記者了解到，在目前的實際操作中，注冊成為保薦代表人須經(jīng)過中證協(xié)組織的保薦代表人考試，并按照相關(guān)要求向中證協(xié)遞交申請，協(xié)會按照注冊條件審核申請人材料并進行網(wǎng)上公示，公示期滿無異議的，即注冊成功，并向社會公布。

保薦代表人納入證券從業(yè)人員管理體系，由作為資本市場自律組織的中證協(xié)統(tǒng)一管理，現(xiàn)行保代注冊已不具備行政審批性質(zhì)。

專家分析認(rèn)為，保代資格行政審批取消，并不意味著保薦人制度取消或者保代這一職業(yè)不復(fù)存在，而是監(jiān)管部門變換了對保代的管理方式。對保代管理進行調(diào)整，是發(fā)行體制改革的配套改革之一，放松事前審批、加強事中事后監(jiān)管、不斷強化中介機構(gòu)及其從業(yè)人員的勤勉責(zé)任是其核心用意。

但不可否認(rèn)的是，保薦代表人的“金飯碗”時代確已漸行漸遠(yuǎn)。

此外，《決定》還將會計師事務(wù)所從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)審批、會計師事務(wù)所從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審批、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)審批等3項工商登記前置審批事項明確為后置審批。這3項審批原由財政部、證監(jiān)會共同實施。