全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)表示，已累計(jì)接收1600多家股份公司的掛牌申請(qǐng)，目前在審企業(yè)共732家，預(yù)計(jì)11月底掛牌企業(yè)將超過(guò)1400家。為了應(yīng)對(duì)后續(xù)可能出現(xiàn)的“申報(bào)高峰”，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正積極探索機(jī)制創(chuàng)新，著力提升掛牌審查效率，推動(dòng)主辦券商提升推薦工作質(zhì)量，確保掛牌審查工作有序、高效地推進(jìn)。

在審企業(yè)732家

隨著新三板市場(chǎng)效應(yīng)的逐步釋放和市場(chǎng)參與熱情的大幅提升，一些前期培育成熟的企業(yè)集中進(jìn)入申請(qǐng)掛牌實(shí)質(zhì)操作階段，今年8-10月出現(xiàn)“申報(bào)高峰”，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)3個(gè)月累計(jì)接收687家股份公司的掛牌申請(qǐng)。目前在審的732家企業(yè)將于11月底至明年1月期間陸續(xù)審查完畢。

8月底前報(bào)送掛牌申請(qǐng)材料企業(yè)已基本審查完畢。截至11月21日，9月30日前報(bào)送掛牌申請(qǐng)材料企業(yè)的反饋意見(jiàn)已全部發(fā)出。10月31日前報(bào)送掛牌申請(qǐng)材料的企業(yè)的反饋意見(jiàn)將于11月30日前陸續(xù)發(fā)出。預(yù)計(jì)到11月底，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具“同意掛牌函”的企業(yè)數(shù)量將超過(guò)1400家。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一直保持與主辦券商等中介機(jī)構(gòu)的反饋互動(dòng)，保證審查工作高效便捷。對(duì)于反饋回復(fù)的項(xiàng)目，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將以主辦券商為單位，重點(diǎn)審查主辦券商內(nèi)控的組織和落實(shí)情況，進(jìn)行集中討論和會(huì)商，對(duì)反饋落實(shí)完畢且符合掛牌條件的企業(yè)進(jìn)行快速審查處理。符合條件的將及時(shí)獲取全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的“同意掛牌函”。

提高掛牌推薦質(zhì)量

一年多來(lái)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)積極進(jìn)行機(jī)制創(chuàng)新，堅(jiān)持以信息披露為核心，努力探索發(fā)揮主辦券商的作用，不斷提高掛牌推薦工作質(zhì)量和效率。近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在案例總結(jié)的基礎(chǔ)上，對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司的意見(jiàn)分成“公司一般”和“特有問(wèn)題”兩部分。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的反饋意見(jiàn)既有一般問(wèn)題，也有特有問(wèn)題，沒(méi)有機(jī)械化地進(jìn)行反饋操作。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)希望主辦券商對(duì)于共性問(wèn)題形成標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)同一問(wèn)題不再重復(fù)出現(xiàn)，不斷提高掛牌推薦的工作質(zhì)量。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)本次探索旨在進(jìn)一步夯實(shí)主辦券商制度，強(qiáng)化主辦券商前端的基礎(chǔ)準(zhǔn)備工作為后續(xù)的提升掛牌審查效率創(chuàng)造條件，并沒(méi)有提高掛牌準(zhǔn)入條件和門檻。這一探索要求主辦券商質(zhì)控/內(nèi)核部門負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目組落實(shí)反饋意見(jiàn)，引導(dǎo)主辦券商加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制，強(qiáng)化質(zhì)控部門的督查內(nèi)審機(jī)制，督促項(xiàng)目組重視并積極落實(shí)質(zhì)控/內(nèi)核提出的信息披露問(wèn)題，提高信披質(zhì)量，從源頭上保證掛牌審查工作效率的提高，切實(shí)提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，使掛牌審查工作更加高效便捷。

下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將加強(qiáng)對(duì)主辦券商質(zhì)控/內(nèi)核專業(yè)人員和項(xiàng)目人員的督導(dǎo)和培訓(xùn)，積極發(fā)揮主辦券商內(nèi)控/內(nèi)核的專業(yè)能力和力量，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量和掛牌公司信息披露質(zhì)量。