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40家券商兩融業(yè)務(wù)接受檢查 均提高保證金

證券日報(bào) 2014-12-25 07:57:20

 

目前兩市約有279萬名融資融券投資者,市場平均維持擔(dān)保比例為244%

日前,證監(jiān)會 、上海證監(jiān)局、上交所、深交所、中國證券金融公司等多家單位共同組織對券商融資融券、股票質(zhì)押回購、約定贖回式證券交易等業(yè)務(wù)進(jìn)行為期兩周的第四季度現(xiàn)場檢查,涉及40家券商。目前國泰君安 、申銀萬國 、平安證券、廣發(fā)證券等多家券商現(xiàn)場檢查已結(jié)束,結(jié)果顯示其業(yè)務(wù)基本合規(guī),其防范風(fēng)險(xiǎn)的措施均以提高保證金為主,未發(fā)現(xiàn)其它問題。

“監(jiān)管部門每年都會進(jìn)行一次券商兩融業(yè)務(wù)的例行檢查。其實(shí)從理論上來看,券商的最高杠桿是1:2,目前真正超過這個比例的券商不多。兩融增長的大趨勢不會逆轉(zhuǎn)。”華泰證券的一位分析師告訴《證券日報(bào)》記者。

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù) ,目前兩市約有279萬名融資融券投資者,市場平均維持擔(dān)保比例為244%。自本輪牛市行情開啟以來,融資資金凈流入的絕對規(guī)模與在成交中占比都已明顯回落。

上述分析師表示,日前監(jiān)管部門已否認(rèn)對融資融券進(jìn)行窗口指導(dǎo),同時(shí)兩融業(yè)務(wù)的檢查也尚未出現(xiàn)負(fù)面信息,所以市場對這次常規(guī)檢查有些過度解讀。而近期陸續(xù)有券商公告提高融資業(yè)務(wù)規(guī)模,也打消了部分投資者對券商股及牛市行情的疑慮。

12月23日,東吳證券和西部證券分別公告了各自第六期短期融資券的發(fā)行結(jié)果,發(fā)行額度共計(jì)15億元;同日,廣發(fā)證券也發(fā)布了第十五期短期融資券發(fā)行結(jié)果的公告,發(fā)行額度為25億元。昨日,廣發(fā)證券又發(fā)布公告稱公司將發(fā)行第十六期短期融資券。

值得一提的是,已有部分券商對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行了新的修訂。國元證券于19日發(fā)布公告稱,公司發(fā)布了新的融資融券業(yè)務(wù)管理辦法,同時(shí)原辦法同步廢止。海通證券于22日發(fā)布關(guān)于變更融資類業(yè)務(wù)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)的公告,并表示此舉旨在“提高公司防御風(fēng)險(xiǎn)的能力,保持公司融資類業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展”。

此前有消息稱,湘財(cái)證券等三家券商因開展融資類業(yè)務(wù)違規(guī)遭到監(jiān)管層通報(bào)批評,被通報(bào)批評的三家券商中,有兩家存在向從事證券交易時(shí)間不足半年的客戶融資融券的情形,共涉及43名客戶。其中,湘財(cái)證券為39名不合格投資者進(jìn)行違規(guī)開戶 .

某券商東城區(qū)一營業(yè)部的一名工作人員昨日告訴《證券日報(bào)》記者,目前融資融券業(yè)務(wù)的要求,已經(jīng)從開戶手續(xù)滿半年以上修改為從事證券交易時(shí)間滿半年以上,但保證金等其余條件尚未有所改變。

在本次券商兩融例行檢查前,有報(bào)道稱監(jiān)管層已經(jīng)對券商融資業(yè)務(wù)進(jìn)行了窗口指導(dǎo),對此證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸12日已經(jīng)指出,證監(jiān)會未對證券公司融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行窗口指導(dǎo)。

值得注意的是,滬深兩市的融資余額和融券余額的差值已經(jīng)從本周一的峰值有所回落,數(shù)據(jù)顯示,22日,滬市兩融余額的差值為6654.5億元,深市兩融余額的差值為3312.2億元,兩市合計(jì)9966.7億元;而23日,滬市兩融余額的差值為6641億元,深市兩融余額的差值為3290億元,兩市合計(jì)9931億元,比上一交易日減少35.7億元。這是自今年10月8日以來,兩融余額差值不斷攀高后出現(xiàn)的首個拐點(diǎn)。

責(zé)編 何劍嶺

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