每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍    

每經(jīng)記者 劉海軍

今日下午，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，稱近期證監(jiān)會(huì)對(duì)9宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括3宗內(nèi)幕交易案件、2宗操縱證券期貨市場案件、2宗信息披露違法案件和2宗編造傳播虛假信息案件?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》理財(cái)部（微信公眾號(hào)：火山財(cái)富，huoshan5188）記者通過查閱大量資料和遍訪業(yè)內(nèi)私募高手后，深度解讀了這幾件案件和其中涉案人員，希望能給投資者一定的參考。

處罰九宗案件

證監(jiān)會(huì)宣布：近期對(duì)9宗案件作出了正式行政處罰決定。共對(duì)2名法人、25名自然人進(jìn)行了行政處罰，對(duì)部分當(dāng)事人采取了頂格處罰和市場禁入措施，罰沒款共計(jì)22,233,530.32元。

3宗內(nèi)幕交易案：1、魏德善在齊星鐵塔的定增過程中利用和董秘的關(guān)系買入該股票，全部賣出后獲利238,746元  2、李明和薛疆在禾盛新材重組過程中與董事長頻繁聯(lián)絡(luò)后買入該公司股票，全部賣出后分別獲利156,644.67元和262,739.18元。 3、呂建衛(wèi)在炬華科技形成利潤分配方案期間，與公司董事長通話后，買入該公司股票，全部賣出后獲利1,090,802.81元。證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)人員均作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。

2宗操縱證券期貨市場案：1、2014年11月14日至2014年12月16日，姜為控制42個(gè)期貨賬戶采取集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢，連續(xù)買賣期貨合約，同時(shí)囤積現(xiàn)貨以期影響期貨市場行情，操縱期貨交易價(jià)格。證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)姜為處以頂格處罰，同時(shí)采取了終身期貨市場禁入措施。2、唐漢博控制12個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報(bào)等方式操縱“銀基發(fā)展”股票價(jià)格，獲利252.89萬元，此前，唐漢博因?yàn)椴倏v證券市場行為已被我會(huì)行政處罰，此次系唐漢博再次從事操縱行為，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)其處以沒收違法所得和5倍罰款的頂格處罰。

2宗信息披露違法案：1、北京賽迪傳媒投資股份有限公司（現(xiàn)為股票南華生物）退出動(dòng)車雜志擺放權(quán)招標(biāo)但是未對(duì)商譽(yù)計(jì)提減值，在2012年年報(bào)中存在虛假記載。2、創(chuàng)興資源在收購其關(guān)聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)時(shí)未進(jìn)行專項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估，在交易公告中作出不準(zhǔn)確、不完整的陳述。

2宗編造傳播虛假信息案：1、金宇車城董事長胡先林、董秘羅雄飛安排人員在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于公司重組的傳聞，擾亂證券市場，證監(jiān)會(huì)對(duì)2人作出了罰款20萬元的頂格處罰，并對(duì)被安排發(fā)布信息的人員作出了罰款5萬元的處罰。  2、王之所編造并在東方財(cái)富網(wǎng)“湖南發(fā)展”股吧發(fā)布“湖南發(fā)展收購財(cái)富證券”，在編造并傳播上述虛假信息前，王之所使用“王某”賬戶買入了6萬股“湖南發(fā)展”股票，獲利131,132.5元。王之所編造傳播的信息被其他用戶轉(zhuǎn)載、評(píng)論，對(duì)其他投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，擾亂了正常的市場秩序，考慮到其配合調(diào)查等情節(jié)，證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。

高管、牛散均牽涉其中

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》理財(cái)部（微信公眾號(hào)：火山財(cái)富，huoshan5188）記者了解到，根據(jù)禾盛新材公告，薛疆，男，中國國籍，一九六三年七月出生，本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。1980 年 起任中國工商銀行常熟支行所主任、儲(chǔ)蓄科副科長，交通銀行常熟支行會(huì)計(jì)科科 長、副行長，交通銀行蘇州工業(yè)園區(qū)支行副行長，南門支行行長，中信銀行蘇州 工業(yè)園區(qū)支行副行長，2008年1月成為禾盛新材員工。

薛疆在2010年1月被選為禾盛新材審計(jì)部負(fù)責(zé)人。公告顯示，其在公司的層級(jí)為部門經(jīng)理，中層管理人員。

在2014 年 7 月 2 日，審計(jì)部負(fù)責(zé)人薛疆遞交書面辭呈， 薛疆因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去在公司所任的職務(wù)。薛疆辭職后將不再在公司及子公司擔(dān)任任何職務(wù)。

證監(jiān)會(huì)稱薛疆在上市公司重組的過程中違規(guī)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》理財(cái)部（微信公眾號(hào)：火山財(cái)富，huoshan5188）記者注意到，禾盛新材在今年3月23日起停牌，在5月18日復(fù)牌，并宣布披露非公開發(fā)行預(yù)案，擬以11.97元/股的價(jià)格，向中科創(chuàng)資產(chǎn)、正能量資產(chǎn)、袁永剛、蔣元生、隆華匯發(fā)行不超過2.42億股股份，擬募集資金總額不超過29億元，投資四個(gè)項(xiàng)目。本次非公開發(fā)行完成后，中科創(chuàng)資產(chǎn)將持有公司31.81%的股權(quán)，成為公司的控股股東。之后禾盛新材收獲9個(gè)漲停板，薛疆應(yīng)該就是在此之前埋伏進(jìn)入，而多個(gè)漲停板之后獲利賣出的。

呂建衛(wèi)是市場上的一個(gè)牛散，其公開資料很少。唯一有跡可循的是，其在2009年四季度時(shí)持有普利特40萬股，為公司第一大流通股東，而普利特是2009年12月18日上市，即在短短的10個(gè)交易日內(nèi)即大量買入成為第一大流通股東。 呂建衛(wèi)還在2015年一季度持有光大證券8999156股，為公司第六大流通股東。

而唐漢博，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，根據(jù)公告資料顯示，唐漢博在2010 年 8 月 31 日時(shí)，持有東安黑豹（即現(xiàn)在中航黑豹）297萬股，為公司第六大股東。在2012年一季度時(shí)持有出版?zhèn)髅?12600股，為公司第八大流通股東。

而證監(jiān)會(huì)公告稱，唐漢博還在之前被處罰過。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，2014年05月27日 ，證監(jiān)會(huì)公布行政處罰書，其中稱，唐漢博，男，1973年12月25日出生，住址：北京市東城區(qū)陽光都市。

公告稱，唐漢博存在以下違法事實(shí)：一、2012年2月27日至3月2日，唐漢博控制“張某金”、“陳某”、“王某暉”、“關(guān)某”、“楊某”、“唐某斯”、“趙某斌”、“朱某喜”、“王某中”等9個(gè)賬戶交易“華資實(shí)業(yè)”。

二、唐漢博控制“張某金”、“陳某”、“關(guān)某”、“唐某斯”、“王某中”、“王某暉”、“楊某”、“趙某斌”、“朱某喜”等9個(gè)賬戶2012年2月27日至3月2日采取虛假申報(bào)、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式影響“華資實(shí)業(yè)”證券交易量和價(jià)格。

根據(jù)上述事實(shí)，唐漢博控制“張某金”、“陳某”、“關(guān)某”、“唐某斯”、“王某中”、“王某暉”、“楊某”、“趙某斌”、“朱某喜”等9個(gè)賬戶于2012年2月27日至3月2日期間采取虛假申報(bào)、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式影響“華資實(shí)業(yè)”證券交易量和價(jià)格，致使“華資實(shí)業(yè)”收盤價(jià)從2012年2月27日的6.02元上升至3月2日的6.36元，實(shí)際盈利6,494,049.50元。唐漢博的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)唐漢博作出如下處罰：沒收違法所得6,494,049.50元，并處五倍罰款，即32,470,247.50元，罰沒款共計(jì)38,964,297元。

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