每經(jīng)編輯 李智    

每經(jīng)記者 李智 

今年1月，*ST海潤(rùn)（600401，收盤價(jià)2.54元）股東在提議“10轉(zhuǎn)20”高送轉(zhuǎn)方案后大肆減持，引發(fā)各方廣泛關(guān)注，而后公司巨虧的消息更是將這一事件推向輿論的風(fēng)口浪尖，證監(jiān)會(huì)也啟動(dòng)調(diào)查。10月14日，*ST海潤(rùn)公布收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

違規(guī)各方均被處罰

14日，*ST海潤(rùn)發(fā)布公告稱，公司收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰事先告知書(shū)》。

經(jīng)監(jiān)管部門查明，公司及相關(guān)責(zé)任方存在多方面違法事實(shí)：首先，*ST海潤(rùn)、公司原股東江蘇紫金電子集團(tuán)、九潤(rùn)管業(yè)、楊懷進(jìn)，于1月23日披露的《2014年度利潤(rùn)分配預(yù)案預(yù)披露公告》和《關(guān)于海潤(rùn)光伏科技股份有限公司2014年利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》存在誤導(dǎo)性陳述；其次，公司原股東九潤(rùn)管業(yè)、江陰愛(ài)納基、江陰潤(rùn)達(dá)超比例減持情況未完整予以披露；此外，公司原股東九潤(rùn)管業(yè)從事短線交易。

根據(jù)相關(guān)方的違規(guī)行為，《告知書(shū)》披露，對(duì)*ST海潤(rùn)、紫金電子、楊懷進(jìn)給予警告，并處40萬(wàn)元罰款；對(duì)公司原股東九潤(rùn)管業(yè)給予警告，并針對(duì)其誤導(dǎo)性陳述的信披違法行為處以40萬(wàn)元罰款，針對(duì)其超比例減持未完整予以信披的違法行為處以30萬(wàn)元罰款，針對(duì)其短線交易違法行為處以5萬(wàn)元罰款，以上合并處以75萬(wàn)元罰款。此外，多名責(zé)任人也受到不同程度處罰。

回顧今年1月，*ST海潤(rùn)多位股東以“與所有股東分享公司未來(lái)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)成果”為理由，提議了“10轉(zhuǎn)20”的高送轉(zhuǎn)方案，帶動(dòng)股價(jià)強(qiáng)勢(shì)大漲。然而，隨著相關(guān)股東大肆減持及公司巨虧消息被曝出，公司股價(jià)卻出現(xiàn)連續(xù)大跌，引發(fā)市場(chǎng)各方強(qiáng)烈關(guān)注。當(dāng)時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》也曾針對(duì)這一事件進(jìn)行連續(xù)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)也隨之啟動(dòng)調(diào)查。

違規(guī)事件引發(fā)余波

值得一提的是，*ST海潤(rùn)《行政處罰事先告知書(shū)》的曝光，并不是一個(gè)結(jié)束。

“截至目前，向我們咨詢索賠事宜的投資者已近百人，初步預(yù)計(jì)海潤(rùn)光伏將面臨千萬(wàn)級(jí)別的索賠訴訟。”14日，上海杰賽律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)記者表示。因受誤導(dǎo)買入該股票的投資者，在短短數(shù)天內(nèi)遭遇股價(jià)大幅下跌。

王智斌指出，證監(jiān)會(huì)擬出具的行政處罰，使遭遇“黑天鵝”事件的投資者有了索賠的可能。凡在2015年1月23日至2月14日期間買入該股票且未在此期間全部清倉(cāng)的投資者均具備初步的索賠資格。該類案件已有成功先例，比如投資者訴佛山照明虛假陳述索賠案，已有近2000名投資者獲得賠償。

此外，王智斌還表示，上市公司引進(jìn)戰(zhàn)略投資者多以增發(fā)股份方式進(jìn)行，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第9條規(guī)定，上市公司增發(fā)股份需最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在包括“違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到證監(jiān)會(huì)行政處罰”在內(nèi)的重大違法情形。

記者注意到，就在不久之前，*ST海潤(rùn)才終止了重大事項(xiàng)，原因是鑒于公司處于江蘇證監(jiān)局立案調(diào)查階段，在立案調(diào)查結(jié)論性意見(jiàn)未明確前，公司不得籌劃涉及發(fā)行股份的相關(guān)重大事項(xiàng)。