每經(jīng)編輯 李智    

每經(jīng)記者 李智 

今年1月，*ST海潤（600401，收盤價(jià)2.54元）股東在提議“10轉(zhuǎn)20”高送轉(zhuǎn)方案后大肆減持，引發(fā)各方廣泛關(guān)注，而后公司巨虧的消息更是將這一事件推向輿論的風(fēng)口浪尖，證監(jiān)會(huì)也啟動(dòng)調(diào)查。10月14日，*ST海潤公布收到中國證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

違規(guī)各方均被處罰

14日，*ST海潤發(fā)布公告稱，公司收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)監(jiān)管部門查明，公司及相關(guān)責(zé)任方存在多方面違法事實(shí)：首先，*ST海潤、公司原股東江蘇紫金電子集團(tuán)、九潤管業(yè)、楊懷進(jìn)，于1月23日披露的《2014年度利潤分配預(yù)案預(yù)披露公告》和《關(guān)于海潤光伏科技股份有限公司2014年利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》存在誤導(dǎo)性陳述；其次，公司原股東九潤管業(yè)、江陰愛納基、江陰潤達(dá)超比例減持情況未完整予以披露；此外，公司原股東九潤管業(yè)從事短線交易。

根據(jù)相關(guān)方的違規(guī)行為，《告知書》披露，對*ST海潤、紫金電子、楊懷進(jìn)給予警告，并處40萬元罰款；對公司原股東九潤管業(yè)給予警告，并針對其誤導(dǎo)性陳述的信披違法行為處以40萬元罰款，針對其超比例減持未完整予以信披的違法行為處以30萬元罰款，針對其短線交易違法行為處以5萬元罰款，以上合并處以75萬元罰款。此外，多名責(zé)任人也受到不同程度處罰。

回顧今年1月，*ST海潤多位股東以“與所有股東分享公司未來發(fā)展的經(jīng)營成果”為理由，提議了“10轉(zhuǎn)20”的高送轉(zhuǎn)方案，帶動(dòng)股價(jià)強(qiáng)勢大漲。然而，隨著相關(guān)股東大肆減持及公司巨虧消息被曝出，公司股價(jià)卻出現(xiàn)連續(xù)大跌，引發(fā)市場各方強(qiáng)烈關(guān)注。當(dāng)時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》也曾針對這一事件進(jìn)行連續(xù)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)也隨之啟動(dòng)調(diào)查。

違規(guī)事件引發(fā)余波

值得一提的是，*ST海潤《行政處罰事先告知書》的曝光，并不是一個(gè)結(jié)束。

“截至目前，向我們咨詢索賠事宜的投資者已近百人，初步預(yù)計(jì)海潤光伏將面臨千萬級(jí)別的索賠訴訟。”14日，上海杰賽律師事務(wù)所王智斌律師對記者表示。因受誤導(dǎo)買入該股票的投資者，在短短數(shù)天內(nèi)遭遇股價(jià)大幅下跌。

王智斌指出，證監(jiān)會(huì)擬出具的行政處罰，使遭遇“黑天鵝”事件的投資者有了索賠的可能。凡在2015年1月23日至2月14日期間買入該股票且未在此期間全部清倉的投資者均具備初步的索賠資格。該類案件已有成功先例，比如投資者訴佛山照明虛假陳述索賠案，已有近2000名投資者獲得賠償。

此外，王智斌還表示，上市公司引進(jìn)戰(zhàn)略投資者多以增發(fā)股份方式進(jìn)行，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第9條規(guī)定，上市公司增發(fā)股份需最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不存在包括“違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到證監(jiān)會(huì)行政處罰”在內(nèi)的重大違法情形。

記者注意到，就在不久之前，*ST海潤才終止了重大事項(xiàng)，原因是鑒于公司處于江蘇證監(jiān)局立案調(diào)查階段，在立案調(diào)查結(jié)論性意見未明確前，公司不得籌劃涉及發(fā)行股份的相關(guān)重大事項(xiàng)。