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◎每經(jīng)記者 李菲菲

調(diào)查近兩年的大有能源（600403，SH）信披違規(guī)案塵埃落定。10月17日，上市公司公告了處罰結(jié)果，稱收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》（以下簡(jiǎn)稱《告知書》）。

據(jù)《告知書》，大有能源2012年發(fā)布的《非公開發(fā)行股票預(yù)案》涉嫌欺詐發(fā)行，此外上市公司2013年半年報(bào)涉嫌信披違規(guī)。因該情形違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)大有能源處以2360萬(wàn)元罰款，對(duì)涉案28名人員處以共計(jì)157萬(wàn)元罰款。

涉嫌欺詐發(fā)行的事實(shí)，引發(fā)了投資者對(duì)大有能源存在“退市風(fēng)險(xiǎn)”的擔(dān)憂，對(duì)此大有能源董秘辦相關(guān)人士在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，此次收到的《告知函》僅為事先告知，并非最終處罰決定，“證監(jiān)會(huì)對(duì)退市有明確規(guī)定，目前我們還沒有在這些（退市）情況當(dāng)中。”

大有能源被罰2360萬(wàn)

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2012年大有能源購(gòu)買的資產(chǎn)中，采礦權(quán)這一核心資產(chǎn)實(shí)為青海木里煤業(yè)所有，而上市公司大股東義煤集團(tuán)為順利完成增發(fā)，經(jīng)過一系列安排取得該采礦權(quán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)證照。

此外在審核期間，義煤集團(tuán)與青海木里煤業(yè)簽署了《承諾函》，并在大有能源定向增發(fā)成功后，簽署《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將該采礦權(quán)又0元“歸還”給青海木里煤業(yè)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示“義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東，策劃并指使涉嫌欺詐發(fā)行行為。”

對(duì)于證監(jiān)會(huì)《告知書》的內(nèi)容，大有能源董秘辦相關(guān)人士在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，當(dāng)時(shí)此舉為“應(yīng)青海省煤田整合的政策要求的非市場(chǎng)化交易”，而上述采礦權(quán)的實(shí)際控制人一直為上市公司所有。“從2007年開始到現(xiàn)在，（礦區(qū)）始終由我們的管理團(tuán)隊(duì)在管理，收入利潤(rùn)等始終都體現(xiàn)在天峻義海的財(cái)務(wù)報(bào)表中，沒有發(fā)生任何的轉(zhuǎn)移。”該董秘辦人士說(shuō)道。

公開資料顯示，天峻義海系大有能源的全資子公司。

除了涉嫌上述欺詐發(fā)行外，大有能源在2013年半年報(bào)中未披露天峻義海自2013年1月1日起不能獨(dú)立對(duì)外銷售煤炭，此舉涉嫌信披違規(guī)。

還沒收到最終處罰決定

《證券法》修訂草案中對(duì)于欺詐發(fā)行處罰力度的加大，引發(fā)了大有能源投資者對(duì)“涉嫌欺詐發(fā)行”導(dǎo)致的退市風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂。在東方財(cái)富大有能源股吧中，不少投資者提出“上市公司是否會(huì)因此退市”的疑問。

對(duì)此，大有能源董秘辦相關(guān)人士在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，此次收到的《告知函》僅為事先告知，并非最終處罰決定，“證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司退市有明確的規(guī)定，目前我們還沒有在這些（退市）情況當(dāng)中。”

上述董秘辦人士還表示，此前礦區(qū)中的企業(yè)均采用前述的“騰挪采礦權(quán)”，大有能源作為上市公司才備受矚目，“礦權(quán)實(shí)際控制人一直都是我們，沒有發(fā)生過一天的變更。”

雖否認(rèn)存在退市風(fēng)險(xiǎn)，但值得注意的是，受行業(yè)下行影響，以煤炭采掘銷售、貿(mào)易為主業(yè)的大有能源今年業(yè)績(jī)頗為慘淡，而此次被處以2360萬(wàn)元罰款無(wú)疑是雪上加霜。

據(jù)公司2015年半年報(bào)內(nèi)容，大有能源歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)為-2.32億元，同比減少323.07%。上述董秘辦人士亦坦言，“2360萬(wàn)的罰款會(huì)對(duì)公司業(yè)績(jī)?cè)斐捎绊?rdquo;。至于該項(xiàng)罰款是否會(huì)列入大有能源2015年業(yè)績(jī)報(bào)表，該人士表示“需等待證監(jiān)會(huì)的最終處罰決定，如果在年底走完處罰程序，將計(jì)入2015年報(bào)當(dāng)中。”