每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋雙    

每經(jīng)記者 宋雙  

今年初，管理層集中處罰了11家涉及老鼠倉的基金公司，將對老鼠倉的問責(zé)從基金經(jīng)理首次延伸至基金公司。近期資管行業(yè)正處于反腐風(fēng)暴眼，老鼠倉頻發(fā)的公募基金是否能在風(fēng)暴之中獨善其身？

公募基金作為資管行業(yè)重要組成部分，個別地區(qū)已有約談跡象，并且對于部分基金公司及基金經(jīng)理的調(diào)查從去年底起便延續(xù)至今，年末是否會再次上演“捕鼠”行動值得關(guān)注。

1月30日，管理層首次集中對11家曾涉及老鼠倉的基金公司進行處罰，采取責(zé)令限期整改3到6個月不等的監(jiān)管措施，期間暫停新業(yè)務(wù)，暫停受理新產(chǎn)品注冊；而這批基金公司包括華夏、海富通等。

對于公募基金公司近年來大力發(fā)展的非公募業(yè)務(wù)，管理層也在密切監(jiān)督之中。截至9月底，公募基金公司的專戶業(yè)務(wù)規(guī)模（包括財富子公司）已經(jīng)突破10萬億元大關(guān)，達10.15萬億元，遠超同期公募資產(chǎn)規(guī)模6.6萬億元規(guī)模，而從去年底針對不合規(guī)的專戶產(chǎn)品管理層便已對3家子公司開出罰單；10月9日證監(jiān)會再次暫停4家基金公司及子公司專戶備案3~6個月的處罰。

2007年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首例老鼠倉遭查處，唐建一共非法獲利153萬元，不過唐建并未判刑。而首個被判刑的是2009年前長城基金經(jīng)理韓剛，韓剛被判處有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。涉案金額最高的是博時前基金經(jīng)理馬樂，其利用老鼠倉一共交易70多只股票，成交金額累計達到10.5億元。

2014年，管理層大顯神威，讓老鼠倉無處遁形，年內(nèi)多達15位基金經(jīng)理被查處老鼠倉交易，堪稱史無前例；不僅龍頭基金公司涉案，甚至還出現(xiàn)“一窩鼠”的奇觀。一時間，人們對于公募基金的信任度也降到冰點。

回顧2014年捕鼠年節(jié)點，3月7日，中郵前基金經(jīng)理厲建超遭調(diào)查；3月28日，匯添富前基金經(jīng)理蘇競老鼠倉曝光；4月21日，東吳原基金經(jīng)理魏立波被取保候?qū)彛?月華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東被調(diào)查；5月6日，匯豐晉信原基金經(jīng)理鐘小婧被通報；5月8日，匯豐晉信原基金經(jīng)理林彤彤自首；5月9日，光大保德信原基金經(jīng)理錢鈞和嘉實、上投摩根原基金經(jīng)理歐寶林涉嫌“老鼠倉”；11月21日，原華夏原基金經(jīng)理羅澤萍非法獲利被曝光，原同公司的劉振華也被調(diào)查。

整體來看，從2007年算起，已有19家基金公司旗下28位基金經(jīng)理因為老鼠倉被調(diào)查。海富通、匯豐晉信、華夏、光大保德信、交銀施羅德、長城旗下均不止一位基金經(jīng)理東窗事發(fā)。公募行業(yè)“鼠患”警鐘長鳴。