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公募“捕鼠”:最?;鸾?jīng)理陸續(xù)倒下

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2015-11-06 01:47:45

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋雙    

今年初,管理層集中處罰了11家涉及老鼠倉的基金公司,將對(duì)老鼠倉的問責(zé)從基金經(jīng)理首次延伸至基金公司。近期資管行業(yè)正處于反腐風(fēng)暴眼,老鼠倉頻發(fā)的公募基金是否能在風(fēng)暴之中獨(dú)善其身?

公募基金作為資管行業(yè)重要組成部分,個(gè)別地區(qū)已有約談跡象,并且對(duì)于部分基金公司及基金經(jīng)理的調(diào)查從去年底起便延續(xù)至今,年末是否會(huì)再次上演捕鼠行動(dòng)值得關(guān)注。

1月30日,管理層首次集中對(duì)11家曾涉及老鼠倉的基金公司進(jìn)行處罰,采取責(zé)令限期整改3到6個(gè)月不等的監(jiān)管措施,期間暫停新業(yè)務(wù),暫停受理新產(chǎn)品注冊(cè);而這批基金公司包括華夏、海富通等。

對(duì)于公募基金公司近年來大力發(fā)展的非公募業(yè)務(wù),管理層也在密切監(jiān)督之中。截至9月底,公募基金公司的專戶業(yè)務(wù)規(guī)模(包括財(cái)富子公司)已經(jīng)突破10萬億元大關(guān),達(dá)10.15萬億元,遠(yuǎn)超同期公募資產(chǎn)規(guī)模6.6萬億元規(guī)模,而從去年底針對(duì)不合規(guī)的專戶產(chǎn)品管理層便已對(duì)3家子公司開出罰單;10月9日證監(jiān)會(huì)再次暫停4家基金公司及子公司專戶備案3~6個(gè)月的處罰。

2007年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首例老鼠倉遭查處,唐建一共非法獲利153萬元,不過唐建并未判刑。而首個(gè)被判刑的是2009年前長城基金經(jīng)理韓剛,韓剛被判處有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。涉案金額最高的是博時(shí)前基金經(jīng)理馬樂,其利用老鼠倉一共交易70多只股票,成交金額累計(jì)達(dá)到10.5億元。

2014年,管理層大顯神威,讓老鼠倉無處遁形,年內(nèi)多達(dá)15位基金經(jīng)理被查處老鼠倉交易,堪稱史無前例;不僅龍頭基金公司涉案,甚至還出現(xiàn)“一窩鼠”的奇觀。一時(shí)間,人們對(duì)于公募基金的信任度也降到冰點(diǎn)。

回顧2014年捕鼠年節(jié)點(diǎn),3月7日,中郵前基金經(jīng)理厲建超遭調(diào)查;3月28日,匯添富前基金經(jīng)理蘇競老鼠倉曝光;4月21日,東吳原基金經(jīng)理魏立波被取保候?qū)彛?月華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東被調(diào)查;5月6日,匯豐晉信原基金經(jīng)理鐘小婧被通報(bào);5月8日,匯豐晉信原基金經(jīng)理林彤彤自首;5月9日,光大保德信原基金經(jīng)理錢鈞和嘉實(shí)、上投摩根原基金經(jīng)理歐寶林涉嫌“老鼠倉”;11月21日,原華夏原基金經(jīng)理羅澤萍非法獲利被曝光,原同公司的劉振華也被調(diào)查。

整體來看,從2007年算起,已有19家基金公司旗下28位基金經(jīng)理因?yàn)槔鲜髠}被調(diào)查。海富通、匯豐晉信、華夏、光大保德信、交銀施羅德、長城旗下均不止一位基金經(jīng)理東窗事發(fā)。公募行業(yè)“鼠患”警鐘長鳴。

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