每經(jīng)編輯 張力

 每經(jīng)記者  楊建

    據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站消息，2015年11月23日與2015年12月14日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)分別對(duì)深圳市紅福股權(quán)投資基金等16家失聯(lián)（異常）機(jī)構(gòu)予以公告，其中14家機(jī)構(gòu)均未按要求與基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系，已被協(xié)會(huì)公布為失聯(lián)機(jī)構(gòu)。除此之外，基金業(yè)協(xié)會(huì)又于2016年1月11日公布了第三批失聯(lián)私募名單，此次有4家失聯(lián)私募被公布。

    值得注意的是，此次公布的4家失聯(lián)私募中有3家是在北京，而自從私募基金實(shí)行備案登記制以來(lái)，私募基金公司增速已遠(yuǎn)超新三板行業(yè)，由于準(zhǔn)入門檻低，私募基金業(yè)整體也是魚龍混雜，衍生出一系列行業(yè)亂象，其中如股權(quán)私募中非法集資等違規(guī)現(xiàn)象屢禁不止，而北京地區(qū)尤為嚴(yán)重。無(wú)獨(dú)有偶，北京市工商局已全面收緊含私募在內(nèi)的投資類企業(yè)注冊(cè)。

第三批失聯(lián)（異常）私募名單公布

    《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2015年11月23日與2015年12月14日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)分別對(duì)深圳市紅福股權(quán)投資基金等16家失聯(lián)（異常）機(jī)構(gòu)予以公告，其中融易融（北京）資產(chǎn)管理、深圳市中星基金已主動(dòng)與基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系并提供書面說(shuō)明，相關(guān)情況目前正按照協(xié)會(huì)自律程序進(jìn)一步核實(shí)中。剩余14家機(jī)構(gòu)均未按要求與基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系，目前該14家機(jī)構(gòu)已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的私募基金管理人分類公示“失聯(lián)（異常）機(jī)構(gòu)”中予以列示。

    2016年1月11日公布了第三批失聯(lián)私募名單。記者注意到，此次新增的4家失聯(lián)私募包括中投金石（北京）投資基金管理有限公司、吉林省中電股權(quán)投資基金管理有限公司、六寶（北京）投資基金管理有限公司、北京通銀財(cái)富投資基金管理有限公司。上述4家公司如果沒(méi)有在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司現(xiàn)狀及相關(guān)情況予以說(shuō)明，逾期則認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)。

    值得注意的是，前期鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的吉林省中電股權(quán)投資基金也處于失聯(lián)名單之中。據(jù)了解，吉林中電股權(quán)基金于2014年4月成為吉林省首家取得《私募投資基金管理人登記證書》的私募基金管理機(jī)構(gòu)，隨后又在2015年7月之前憑借控股公司央企股東背景吸引了大量客戶，但其發(fā)行的多個(gè)私募基金產(chǎn)品出現(xiàn)逾期不予兌付的情況。

    據(jù)了解，吉林中電股權(quán)投資基金前董事總經(jīng)理馬志國(guó)涉嫌非法吸收公眾存款被網(wǎng)上追逃，董事長(zhǎng)張樹失聯(lián)。記者查詢?nèi)珖?guó)法院被執(zhí)行人信息以及失信被執(zhí)行人信息發(fā)現(xiàn)，張樹及其實(shí)際控制的吉林中電股權(quán)以及中電華興集團(tuán)被法院16次列入被執(zhí)行人名單，僅2015年就有15次，涉及數(shù)額過(guò)億元。

北京暫停私募在京注冊(cè)

    記者注意到，自1月9日起，北京將全面暫停包括私募在內(nèi)的投資類企業(yè)注冊(cè)，而一則北京市工商局內(nèi)部下發(fā)的《關(guān)于在全國(guó)范圍內(nèi)暫停投資類企業(yè)登記的通知》也在私募朋友圈流傳開來(lái)。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，已有部分上報(bào)的投資管理公司在1月6日就被告知不予通過(guò)。

    北京一位私募投資總監(jiān)告訴記者，北京市工商局已經(jīng)全面收緊包含私募基金在內(nèi)的投資類企業(yè)注冊(cè)。據(jù)他了解，此次暫停登記“股權(quán)投資”、“投資管理”、“投資咨詢”、“投資顧問(wèn)”、“資本管理”、“資產(chǎn)管理”、“融資租賃”、“非融資性擔(dān)保”等投資類經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

    記者注意到，在2015年11月23日，基金業(yè)協(xié)會(huì)就發(fā)布《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答（七）》要求：私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不含上述相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

    上述私募人士表示，北京工商局收緊包含私募在內(nèi)的投資類企業(yè)注冊(cè)，主要是因?yàn)槟壳八侥碱I(lǐng)域出現(xiàn)了亂局，必須進(jìn)行規(guī)范，這應(yīng)該只是暫時(shí)的，行業(yè)經(jīng)過(guò)整頓之后，應(yīng)該還會(huì)放開。

    他表示，北京對(duì)投資類企業(yè)登記注冊(cè)的叫停，或?qū)⒁鹚侥脊蓹?quán)機(jī)構(gòu)的新一輪洗牌，而監(jiān)管部門對(duì)私募股權(quán)基金的管理有收緊之勢(shì)。此外記者注意到，2015年12月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海就在新聞吹風(fēng)會(huì)上確認(rèn)了暫停PE在新三板掛牌及融資的消息。

    自從私募基金實(shí)行備案登記制以來(lái)，私募基金公司增速已遠(yuǎn)超新三板行業(yè)。據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，截至2015年11月底，私募基金管理人達(dá)23705家，已備案私募基金22217只，管理基金認(rèn)繳規(guī)模達(dá)4.79萬(wàn)億元。同期私募證券管理人數(shù)量為10563家，管理的基金數(shù)量為13355只，管理的基金認(rèn)繳規(guī)模為1.7萬(wàn)億元。

    業(yè)內(nèi)人士表示，由于準(zhǔn)入門檻極低，私募基金整體也是魚龍混雜，衍生出一系列行業(yè)亂象，如陽(yáng)光私募機(jī)構(gòu)中內(nèi)幕交易、股權(quán)私募中非法集資等違規(guī)現(xiàn)象屢禁不止，而北京地區(qū)暫停新增私募投資類企業(yè)的審批，也意味著監(jiān)管層將出手進(jìn)一步整頓存量私募機(jī)構(gòu)中的違規(guī)現(xiàn)象。