每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 周雅玨    

每經(jīng)記者  周雅玨

農(nóng)歷新年后的第一個(gè)工作日，按照傳統(tǒng)公司將給員工派發(fā)開(kāi)工紅包，象征開(kāi)工大吉。然而，興業(yè)全球基金專(zhuān)戶(hù)基金經(jīng)理呂琪非但沒(méi)收到紅包，反而收到了“紅頭處罰單”。

火山財(cái)富（微信公眾號(hào)：huoshan5188）記者從多位知情人處了解到，興業(yè)全球基金專(zhuān)戶(hù)基金經(jīng)理呂琪，這位被業(yè)界稱(chēng)為史上“最有良心”的基金經(jīng)理，被其公司撤銷(xiāo)了專(zhuān)戶(hù)投資部副總監(jiān)職務(wù)，并處以經(jīng)濟(jì)處罰。

火山財(cái)富（微信公眾號(hào)：huoshan5188）記者深入了解后，呂琪遭到處罰背后的原因竟然是因?yàn)樗?ldquo;良心”之舉。

“良心基金經(jīng)理”橫空出世

2016年初股市開(kāi)局不順，又遇熔斷機(jī)制新規(guī)，監(jiān)管層穩(wěn)定市場(chǎng)信心政策出臺(tái)，就在投資者還在意猶未盡討論之時(shí)。1月6日中午12:10，興業(yè)全球基金專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理呂琪在其個(gè)人微信圈中發(fā)言：“鄭重提示：建議有其他投資渠道的客戶(hù)贖回，今年本人管理產(chǎn)品大概率不能賺錢(qián)。聽(tīng)不懂我說(shuō)話(huà)的把我的話(huà)讀十遍。”

此消息一出，無(wú)疑是一顆重磅炸彈，該內(nèi)容迅速在微信圈內(nèi)被瘋狂轉(zhuǎn)發(fā)與刷屏。同時(shí)，微信朋友圈內(nèi)紛紛給予業(yè)內(nèi)良心的評(píng)論以及點(diǎn)贊，諸如“良心經(jīng)理”、“有節(jié)操的基金經(jīng)理”、“對(duì)投資負(fù)責(zé)”、“業(yè)界良心！”、“看的熱淚盈眶...偶像你好！”等等。

不過(guò)，該消息發(fā)布不足半小時(shí)就被刪除了。隨后晚間，呂琪在其朋友圈發(fā)表聲明稱(chēng)，本人于1月6日中午發(fā)表的關(guān)于對(duì)專(zhuān)戶(hù)客戶(hù)的建議贖回建議純屬個(gè)人不成熟想法，僅僅是由于近期業(yè)績(jī)壓力巨大而產(chǎn)生的不成熟的觀點(diǎn)，并不代表興業(yè)全球基金官方觀點(diǎn)。

1月7日，興業(yè)全球基金發(fā)布澄清公告，指出呂琪通過(guò)個(gè)人社交工具對(duì)特定朋友圈發(fā)布的言論有一定的朋友交流性質(zhì)，僅為其個(gè)人言論，并非公司官方觀點(diǎn)。此外，興業(yè)全球基金表示對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展充滿(mǎn)信心，并且承諾將用自有資金5000萬(wàn)在未來(lái)3個(gè)工作日內(nèi)購(gòu)買(mǎi)旗下偏股型基金。

“良心基金經(jīng)理”效應(yīng)顯現(xiàn)

呂琪朋友圈事件僅僅一天之后，其“良心”的效果便得到了充分顯現(xiàn)。1月7日，A股市場(chǎng)再次經(jīng)歷兩次熔斷，交易僅15分鐘，便提前收盤(pán)。1月7日晚，證監(jiān)會(huì)宣布暫停熔斷機(jī)制。盡管新規(guī)暫停了，整個(gè)1月份A股市場(chǎng)仍然“跌跌不休”，短短20個(gè)交易日，上證指數(shù)從3536.59點(diǎn)下跌至2737.60點(diǎn)，下跌22.65%，盤(pán)中一度創(chuàng)出本輪新低2638.30點(diǎn)。深圳成指從12650.73點(diǎn)最低下探至 8986.53，1月跌幅25.64%。2月初的五個(gè)交易日也僅在底部震蕩徘徊。

反觀歷史，呂琪在上證指數(shù)3300上方直呼建議客戶(hù)贖回——“今年本人管理產(chǎn)品大概率不能賺錢(qián)”。著實(shí)為投資者規(guī)避了短期下跌的風(fēng)險(xiǎn)。不可不謂是業(yè)界良心！

一位公募基金經(jīng)理向記者表示：“沒(méi)了資金，基金經(jīng)理如何管理？讓客戶(hù)贖回基金份額的行為無(wú)疑是砸自己的飯碗。”然而，呂琪正是冒著砸自己飯碗的風(fēng)險(xiǎn)，良心諫言客戶(hù)贖回。一位投資者向記者表示，正是看到了呂經(jīng)理的贖回建議，他才贖回了部分基金，保住了大部分的收益，避免了更大的損失。

“良心基金經(jīng)理”反被罰

然而，正是這樣一位業(yè)界“良心經(jīng)理”卻因?yàn)槠淞夹闹e被罰。

近日，火山財(cái)富（微信公眾號(hào)：huoshan5188）記者了解到，呂琪正式被公司撤銷(xiāo)了專(zhuān)戶(hù)投資部副總監(jiān)職務(wù)，并處以經(jīng)濟(jì)處罰。

對(duì)于被處罰的原因，興業(yè)全球基金向記者表示，“我司專(zhuān)戶(hù)投資部投資經(jīng)理呂琪曾于1月6日12:10通過(guò)個(gè)人微信朋友圈發(fā)布“本人管理產(chǎn)品大概率不能賺錢(qián)”的言論，并于12:30分刪除。該內(nèi)容迅速被截圖轉(zhuǎn)發(fā)，引起市場(chǎng)的演繹誤讀。興業(yè)全球基金內(nèi)部相關(guān)制度要求，公司員工應(yīng)審慎利用網(wǎng)絡(luò)自媒體工具對(duì)市場(chǎng)走向、證券價(jià)格、行業(yè)熱點(diǎn)話(huà)題等發(fā)表評(píng)論或預(yù)測(cè)，并注明僅為個(gè)人觀點(diǎn)，不代表所在公司觀點(diǎn)。”

興業(yè)全球同時(shí)表示，“公司員工對(duì)外發(fā)表投資相關(guān)言論，應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的客觀、理性和審慎。專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理呂琪違反了公司制度要求，并給市場(chǎng)造成不良影響，公司就此事對(duì)相關(guān)人員及分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了處罰。公司會(huì)加強(qiáng)對(duì)員工個(gè)人言論的管理，強(qiáng)調(diào)對(duì)投資相關(guān)言論需遵循審慎原則。”

“良心基金公司”為啥變臉了？

聽(tīng)到良心基金經(jīng)理因其在個(gè)人朋友圈發(fā)表建議客戶(hù)贖回的言論而遭遇降職的處罰，業(yè)內(nèi)人士紛紛表示驚訝：此事竟然發(fā)生興業(yè)全球基金的身上，確實(shí)令人看不懂。

此前，提示客戶(hù)贖回基金的事件，并不是第一次在興業(yè)全球基金發(fā)生。遙想2007年三季度，大象藍(lán)籌瘋狂起舞，銀行門(mén)口排隊(duì)搶購(gòu)，投資者抱錢(qián)沖入股市，中國(guó)股市輕松越過(guò)6000點(diǎn)大關(guān)之際，興業(yè)全球基金公開(kāi)寫(xiě)信建議基金持有人贖回旗下公募基金，落袋為安。而2015年在大跌之前，興業(yè)全球總經(jīng)理?xiàng)顤|也提出了對(duì)下半年悲觀的觀點(diǎn)，正是由于一次次壯舉興業(yè)全球基金被稱(chēng)為“良心基金公司”。

然而，此次號(hào)稱(chēng)“良心基金公司”的興業(yè)全球卻“變臉了”，建議投資者贖回自己管理的基金經(jīng)理卻遭遇了降職處罰。那么此次處罰背后的真實(shí)情況究竟如何呢？

市場(chǎng)曾經(jīng)一度質(zhì)疑是興業(yè)全球怕旗下基金遭遇贖回，然而從歷史上的表現(xiàn)來(lái)看，這種猜測(cè)很難站住腳，如果僅僅是因?yàn)檫@個(gè)方面，那么楊東當(dāng)年肯定不會(huì)在6000點(diǎn)之上呼吁投資者贖回基金，那么是否還有更深層次的原因嗎？

興業(yè)全球基金的回復(fù)中明確指出“呂琪是興業(yè)全球基金表現(xiàn)出色的投資經(jīng)理之一，公司對(duì)其投資能力一直有有較高認(rèn)可度。”而記者從多家代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)了解道，呂琪作為興業(yè)全球基金公司專(zhuān)戶(hù)投資部副總監(jiān)，其管理的5只專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品在2015年度業(yè)績(jī)收益全部超過(guò)了100%，相較于業(yè)內(nèi)普遍投資收益不足70%的水平，這樣的成績(jī)單自然格外出色，正是因?yàn)槠淞己玫耐顿Y業(yè)績(jī)，獲得了《每日經(jīng)濟(jì)新聞》評(píng)選的“金鼎獎(jiǎng)”——2015年最佳傳統(tǒng)股票型產(chǎn)品（一年期）。

既對(duì)其投資管理有較高認(rèn)可度，同時(shí)基金經(jīng)理的言論也是正確的，但仍然還是進(jìn)行了處罰，這確實(shí)還是連讓市場(chǎng)看不懂，難道講真話(huà)還有錯(cuò)嗎？

或許一位公募基金經(jīng)理的觀點(diǎn)更能代表大眾的心聲：呂琪為維護(hù)客戶(hù)權(quán)益發(fā)表個(gè)人建議而降職，確實(shí)比較冤枉，作為基金管理人個(gè)人的言行受到市場(chǎng)的關(guān)注，以后敢說(shuō)真話(huà)的人估計(jì)更少了。

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