每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

交易所對于異動個股的監(jiān)管力度趨緊。

2月26日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從上證所方面獲悉，本周（2月22日-26日），上證所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件14份，其中監(jiān)管問詢函3份，監(jiān)管工作函7份，重大資產(chǎn)重組預(yù)案審核意見函3份，定期報(bào)告事后審核意見函1份。

市場交易監(jiān)管方面，最近一周，上證所就對96起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券78只次、證券賬戶163個次、證券公司52家次，共出具書面警示函92份，針對投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易17次，并上報(bào)證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

部分大戶輪番炒作

上述異動個股中不乏中毅達(dá)、大恒科技等近期"妖股"。

據(jù)上證所2月26日披露，近期，滬市先后有中毅達(dá)、大恒科技等個股在上市公司連續(xù)澄清未有重大應(yīng)披露信息，公司基本面無重大變化的情況下，股價出現(xiàn)短期大幅上漲的情況。對此，上證所保持高度關(guān)注，并加大了日常監(jiān)控和自律監(jiān)管力度。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對比觀察，中毅達(dá)股價自1月13日的8.91元起步，至2月19日曾最高觸及22.38元，期間最高實(shí)現(xiàn)2.51倍漲幅。回查近一個多月的龍虎榜，銀河證券紹興路、華泰證券廈門廈禾路、財(cái)通證券溫嶺東輝北路營業(yè)部等多家知名營業(yè)部接連上榜，成為股價重要推手。

其中，銀河證券紹興路在1月13日位居買一，買入1528.72萬元；1月15日，溫嶺東輝北路上榜，買入2977.83萬元；廈門廈禾路分別出現(xiàn)在1月15日、1月22日和2月3日的龍虎榜，分別買入613.45萬元、4773.07萬元、3523.15萬元；中信證券上海溧陽路則在2月18日上榜，買入2591.37萬元。

大恒科技表現(xiàn)較中毅達(dá)稍遜，但仍在2月15日至2月22日的5個交易日連續(xù)走出5個漲停。相關(guān)龍虎榜亦不乏知名席位，2月22日，中信證券上海溧陽路上榜，買入4176.69萬元；2月17日，西藏同信成都東大街和國泰君安成都北一環(huán)路上榜，分別買入4475.30萬元、3581.39萬元。

經(jīng)分析相關(guān)股票的交易情況，上證所注意到：一是在此類股票的上漲過程中，有部分大戶輪番參與進(jìn)行炒作，交易風(fēng)格快進(jìn)快出，具體表現(xiàn)為盤中高價連續(xù)買入，次日逢高即全部賣出；二是大戶的上述行為吸引了不少中小個人投資者跟風(fēng)買入，推動股價繼續(xù)上行；三是少數(shù)大戶存在大額申報(bào)、虛假申報(bào)、漲跌幅限制價格大量申報(bào)、日內(nèi)或隔日反向、高買低賣等異常交易行為。

針對上述情況，上證所已向中國證監(jiān)會進(jìn)行了專項(xiàng)報(bào)告，并對6名投資者采取了盤中暫停當(dāng)日交易的自律監(jiān)管措施，對28名投資者進(jìn)行了書面警示，對個別涉嫌存在一致行動關(guān)系的投資者進(jìn)行了監(jiān)管問詢。

不過，交易所方面并未披露相關(guān)投資者的具體名單和交易細(xì)節(jié)。

已向證監(jiān)會做專項(xiàng)報(bào)告

上證所提醒，在參與無相關(guān)信息披露且存在大幅波動的股票交易時，廣大投資者尤其是中小個人投資者應(yīng)特別注意防范風(fēng)險，理性投資，避免盲目跟風(fēng)。上證所也將持續(xù)加強(qiáng)對大幅波動股票的監(jiān)管，對虛假申報(bào)、漲跌幅限制價格大量申報(bào)、拉抬打壓、不及時履行權(quán)益變動信息披露等違法違規(guī)行為，堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，維護(hù)市場正常交易秩序。

事實(shí)上，監(jiān)管部門近期對市場中的異動個股、部分投資者的異常交易行為的監(jiān)管力度正在加強(qiáng)。

據(jù)2月19日通報(bào)，上證所在一線監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，2015年9月以來，投資者繆某某的證券賬戶在"梅雁吉祥"、"楚天高速"、"和邦生物"等系列股票的交易過程中，頻繁出現(xiàn)漲停板價格大量申報(bào)、頻繁申報(bào)并頻繁撤銷申報(bào)的異常交易行為。上交所對其采取了多次書面警示、暫停賬戶當(dāng)日交易等自律監(jiān)管措施，但繆某某仍不改正，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。

為維護(hù)市場交易秩序，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時監(jiān)控細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，上證所決定對繆某某名下的所有證券賬戶實(shí)施限制交易一個月的紀(jì)律處分并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，相關(guān)情況將通報(bào)告中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

對該類虛假申報(bào)行為，上證所相關(guān)人士表示，"將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，堅(jiān)決維護(hù)市場交易秩序。"