證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)6宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍11日公布了證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)6宗案件行政處罰情況。其中3宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗利用他人帳戶從事證券交易案和1宗違法買賣股票案。

3宗信息披露違法案中，1宗為奧特迅未及時(shí)披露其董事長兼總經(jīng)理被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的信息。1宗為零七股份曾因信息披露違法于2015年被證監(jiān)會(huì)處罰，通過對(duì)舉報(bào)線索的核查，發(fā)現(xiàn)零七股份還存在未依法披露子公司對(duì)外支付大額資金事項(xiàng)，未依法披露實(shí)際控制人練衛(wèi)飛、控股股東廣州博融籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的行為。1宗為2013年7月，陳大魁一致行動(dòng)人新疆新眾嘉股權(quán)投資有限合伙企業(yè)減持“浙江眾成”440萬股。2014年7月，陳大魁及其實(shí)際控制人共減持“浙江眾成”1801.52萬股。陳大魁及其一致行動(dòng)人合并減持“浙江眾成”股份比例大5%，沒有及時(shí)履行報(bào)告和信披義務(wù)，構(gòu)成信息披露違法。

證監(jiān)會(huì)將10項(xiàng)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證統(tǒng)一

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍11日表示，近日證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，決定自2016年5月1日起，將證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、《基金管理資格證書》、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》等10項(xiàng)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證統(tǒng)一為《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

張曉軍稱，自2016年5月1日起，相關(guān)機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒（換）發(fā)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證時(shí)，如持有其他證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)繳回，由證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)一頒（換）發(fā)。相關(guān)機(jī)構(gòu)因暫無換證事由仍持有原證的，原證繼續(xù)有效，但為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)代碼向統(tǒng)一社會(huì)信用代碼過渡，最遲應(yīng)當(dāng)于2017年底前取得新證。

上交所：已就滬倫通合作原則及框架形成初步共識(shí)

據(jù)上交所官方微博11日消息，關(guān)于滬倫通，雙方已就合作的原則及框架形成初步共識(shí)，后續(xù)會(huì)就滬倫通可行性開展更進(jìn)一步的深度研究。

上交所：將在近期發(fā)布綠色債券相關(guān)規(guī)則

據(jù)上交所官方微博11日消息，在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署下，上交所積極引導(dǎo)債券市場(chǎng)支持綠色產(chǎn)業(yè)，力推綠色債券，助力綠色發(fā)展。

上交所表示，將在近期發(fā)布綠色債券相關(guān)規(guī)則，為綠色債券提供“綠色通道”等更多政策支持，并在時(shí)機(jī)成熟時(shí)發(fā)布綠色債券指數(shù)，建立綠色債券板塊，切實(shí)引導(dǎo)交易所債券市場(chǎng)支持綠色產(chǎn)業(yè)。

上交所：首單可續(xù)期公司債成功發(fā)行

據(jù)上交所官方微博11日，8日，首單交易所可續(xù)期公司債——浙江交投集團(tuán)公司面向合格投資者公開發(fā)行的可續(xù)期公司債在上交所成功發(fā)行，發(fā)行規(guī)模為20億元。

上交所：本周共發(fā)送日常監(jiān)管函11份

據(jù)上交所官方微博11日消息，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函11份，其中監(jiān)管問詢類函件6份，監(jiān)管工作類函件5份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公共13份。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易異常交易核查7單。