每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽戈    

◎每經(jīng)記者 趙陽戈

因供應商上門討債而暫停營業(yè)的展唐科技（430635）讓主辦券商坐不住了。日前，展唐科技主辦券商查詢公司，結果查出12起訴訟案件，涉及金額還是未知數(shù)，問及公司，公司又不回應。

12起訴訟被查出

在2月23日發(fā)布“風險提示公告”后，展唐科技的主辦券商國泰君安仍然難以安坐，于3月11日再發(fā)一份“風險提示公告”。公告中稱，國泰君安在上海市高級人民法院網(wǎng)查詢到，截至2016年3月11日，展唐科技有四起案件的開庭信息，展唐科技子公司上海展唐通訊有限公司有十一起案件的開庭信息（其中三起案件是與展唐科技為共同被告）。需要指出的是，針對上述案件，國泰君安已要求公司對相關訴訟事宜進行披露，但展唐科技以公司暫停營業(yè)不能收到起訴狀為由，仍未披露相關涉訴事宜。

為此，國泰君安也作出了如下風險披露：依據(jù)上海市高級人民法院開庭通知系統(tǒng)查詢顯示，展唐科技及子公司上海展唐通訊有限公司訴訟的案由均為買賣合同糾紛。由于公司未提供涉訴案件的詳細資料，國泰君安無從知曉該十二起訴訟的涉案金額，也無法判斷該十二起訴訟是否對展唐科技的持續(xù)經(jīng)營能力存在重大影響。此外，國泰君安也不確定公司及子公司是否還存在其他訴訟案件，或者存在其他未披露的重大事宜。為此，國泰君安提醒廣大投資者注意投資風險。

國泰君安今年來被多次點名

其實展唐科技的主辦券商國泰君安，最近的日子也不好過，因為就在新三板市場中，國泰君安被多次點名。

除了上述的展唐科技項目之外，2月26日，國泰君安作為瑞兆源（835029）的中介機構，因“股東辦理股權質押登記未在申報材料中披露”，被股轉系統(tǒng)“出具警示函”。據(jù)悉，瑞兆源是在2015年9月28日向股轉系統(tǒng)提交了申請掛牌文件，但在2015年8月27日，該公司股東辦理了股權出質登記卻并未在申報材料中予以補充披露，該事件構成重大信息披露遺漏情形，毫無疑問違反了股轉系統(tǒng)的相關規(guī)定，因此，瑞兆源在尚未正式掛牌之時就已經(jīng)“出了名”，作為主辦券商的國泰君安同樣責無旁貸。

1月29日，國泰君安旗下場外市場部總經(jīng)理助理兼做市業(yè)務部負責人王仕宏、場外市場部總經(jīng)理陳揚、做市業(yè)務部做市交易總監(jiān)李仲凱相繼被股轉系統(tǒng)點名。經(jīng)查，2015年12月31日14點50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務部對圓融科技（832502）、凌志軟件（830866）、福昕軟件（832422）、中興通科（832041）等16只股票，以明顯低于最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中圓融科技、凌志軟件等13只股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。

基于上述情況，王仕宏負有主要責任，陳揚負有領導責任，李仲凱負有直接責任。最終股轉系統(tǒng)給予國泰君安公開譴責，給予王仕宏公開譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的處分。