每經(jīng)編輯 周雅玨    

每經(jīng)記者 周雅玨

上周五，證監(jiān)會(huì)又開(kāi)出來(lái)多張罰單。其中，最令市場(chǎng)關(guān)注的莫過(guò)于寶盈基金遭到處罰。

今日，寶盈基金相關(guān)人士向牛妹（微信號(hào)：buerniu5188）表示，公司已經(jīng)正式收到證監(jiān)會(huì)的罰單——責(zé)令整改，并暫停公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

對(duì)于一家基金公司而言，暫停發(fā)新品算得上一種非常嚴(yán)厲的行政處罰。此前，華南某基金就曾遭到監(jiān)管層責(zé)令整改3個(gè)月的監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)?zhí)幜P。

此番，寶盈基金受到責(zé)令整改暫停新產(chǎn)品發(fā)行三個(gè)月處罰究竟是何原因？

寶盈：制度執(zhí)行出現(xiàn)問(wèn)題

4月15日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了近期證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展年度專(zhuān)項(xiàng)檢查的結(jié)果，并擬對(duì)寶盈基金采取暫停公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。擬對(duì)民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的新增監(jiān)管措施。

牛妹（微信號(hào)：buerniu5188）致電寶盈基金相關(guān)人士了解情況，寶盈基金相關(guān)人士表示：我司收到證監(jiān)會(huì)相關(guān)通知，現(xiàn)正積極按照監(jiān)管部門(mén)相關(guān)要求處理。在例行檢查中，監(jiān)管部門(mén)對(duì)我司在制度執(zhí)行上提出了進(jìn)一步提升的要求，我司在檢查后開(kāi)展了整改。目前，公司投資運(yùn)作和產(chǎn)品管理工作一切正常，公司會(huì)繼續(xù)恪盡職守，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

牛妹向上述相關(guān)人士確認(rèn)到底是什么制度執(zhí)行出現(xiàn)問(wèn)題？該人士表示：目前具體原因并不清楚。

業(yè)內(nèi)人士：或與專(zhuān)戶(hù)爆倉(cāng)有關(guān)

顯然，對(duì)于具體的事情，寶盈基金沒(méi)有給予清晰直接的回復(fù)，牛妹也不難理解，畢竟“家丑不可外揚(yáng)”，不過(guò)這處罰卻是實(shí)實(shí)在在的。

一位基金行業(yè)人士向牛妹表示：普通制度執(zhí)行問(wèn)題，并不會(huì)被罰暫停新產(chǎn)品發(fā)行這么嚴(yán)重。估計(jì)此次寶盈基金遭遇處罰很可能與年初旗下專(zhuān)戶(hù)基金爆倉(cāng)有關(guān)。

今年年初，有媒體報(bào)道寶盈基金旗下新動(dòng)力5號(hào)、6號(hào)、慧升1號(hào)出現(xiàn)爆倉(cāng)，進(jìn)取份額客戶(hù)虧損幅度均在50%左右。另外，還有多款專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品逼近平倉(cāng)線(xiàn)。這些產(chǎn)品最初成立目的都是打新基金，這些專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品與最初銷(xiāo)售人員所宣傳的主攻打新市場(chǎng)的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品“低風(fēng)險(xiǎn)、收益高”的預(yù)期大相徑庭，讓人匪夷所思。這讓客戶(hù)對(duì)寶盈基金的基金管理和內(nèi)部執(zhí)行產(chǎn)生了懷疑。但這并不是寶盈基金第一次被開(kāi)罰單。早在2010年，寶盈基金因大股東違規(guī)代持問(wèn)題，被罰停發(fā)新產(chǎn)品三年。

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