每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍    

每經(jīng)記者 劉海軍

近日，證監(jiān)會披露了4起操縱市場、內(nèi)幕交易案件。在這幾個案件中，牛散瞿明淑的案件引起了市場極大關(guān)注。

證監(jiān)會通報，瞿明淑通過“沈某興”操縱了四個股票?；鹕截敻唬ㄎ⑿殴娞枺篽uoshan5188）記者了解到，“沈某興”即為此前市場非常關(guān)注的牛散沈付興。 其在2015年一季度曾進(jìn)入28家上市公司的十大流通股東中，當(dāng)時持股市值超過20億元。

操縱股價被罰9千萬

6月16日，證監(jiān)會披露三份行政處罰決定書，將瞿明淑、易向軍、周嶺松以及彭旭四人的違規(guī)行為曝光，他們分別因操縱多家上市公司股價而遭證監(jiān)會處罰，在沒收違法所得的基礎(chǔ)上，上述人等合計被罰1.25億元。

3宗操縱市場案中，其中瞿明淑通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報等方式，影響“恒源煤電”、“中科英華”、“東風(fēng)汽車”、“安陽鋼鐵”等4支股票的價格和交易量，并于當(dāng)日反向賣出，獲利共計約3,116萬元。該案件違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會作出處罰決定：沒收瞿明淑違法所得約3,116萬元，并處以約9,349萬元罰款。

證監(jiān)會官網(wǎng)披露的資料同時顯示，瞿明淑，女，1967年11月出生，住址為江蘇省江陰市霞客鎮(zhèn)。

證監(jiān)會對瞿明淑操縱恒源煤電等公司股票價格一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向瞿明淑告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人申請，證監(jiān)會舉行聽證會，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述、申辯。

經(jīng)查明，瞿明淑存在違法事實：控制使用沈某興賬戶，即：沈某興證券賬戶由瞿明淑陪同開立，相關(guān)條件也由瞿明淑與證券公司約定，賬戶資金來源于瞿明淑，賬戶涉案期間交易相關(guān)股票的下單交易地址及硬盤序列號與瞿明淑下單所用高度重合，瞿明淑也承認(rèn)其控制并使用沈某興證券賬戶的事實。

火山財富記者注意到，瞿明淑這個名字在資本市場很少出現(xiàn)。最早現(xiàn)身是在2008年一季度，當(dāng)時持有杭蕭鋼構(gòu)284300股，隨后在2008年二季度持有南京中北2,373,155 股、新鄉(xiāng)化纖1,204,052股；2008年三季度持有國恒鐵路549,411股；2010年一季度持有青海華鼎945,336 股；2010年一季度持有航天通信960,570股。

而在去年11月6日證監(jiān)會的通報中，由于短炒青海華鼎，瞿明淑被警告并罰款。證監(jiān)會的通告透露，瞿明淑控制他人賬戶在青海華鼎買賣中存在短線交易行為，對當(dāng)事人給予警告，并處以10萬元至190萬元罰款。

一則公告曝光“馬甲”身份

火山財富（微信公眾號：huoshan5188）記者了解到，證監(jiān)會通報文件里所提及的“沈某興”即為此前風(fēng)頭無限的超級牛散沈付興。

眾所周知，通過隱身術(shù)來操縱股價是一些人違法交易的慣用手法。尤其對于一些超級牛散而言，其一舉一動都牽動投資者目光，而巧借“馬甲”或許能讓其在投資中游刃有余。

去年11月12日，一封通過青海華鼎發(fā)出的的道歉信，讓一直以牛散面目示人的沈付興“馬甲”身份最終曝光。

在公告《關(guān)于違規(guī)增持青海華鼎實業(yè)股份有限公司股票的道歉信》中，瞿明淑表示，自己是沈付興證券賬戶的實際控制人，該賬號由其本人控制并操作。2015年3月11日至3月17日期間，瞿明淑通過沈付興賬戶合計買入青海華鼎股票1424萬股，占青海華鼎總股本的6.01%。在持股比例已經(jīng)超過5%的情況下，瞿明淑沒有向交易所或上市公司告知持股情況，又繼續(xù)增持239萬股，占青海華鼎總股本的1.01%。上述舉動已違反監(jiān)管規(guī)定，瞿明淑為此向青海華鼎其他投資者致歉。

值得一提的是，沈付興及瞿明淑均行事低調(diào)，其身份在業(yè)界并不為人所知。直至去年8月，沈付興因涉及異常交易，其賬戶被上交所限制交易3個月。

從公開資料來看，瞿明淑曾在2008年到2010年活躍于資本市場，此后突然消失，再未進(jìn)入上市公司前十大股東。而此后恰好進(jìn)入沈付興的操盤高峰期。不過，在被罰之后，沈付興、瞿明淑究竟是什么關(guān)系，瞿明淑還有哪些“馬甲”存在，依舊是謎。

牛市中資產(chǎn)暴增10倍

作為A股牛散之一，沈付興這個賬戶在江湖有一席之地。2007年前后，沈付興即在市場出沒。2013年精準(zhǔn)投資華貿(mào)物流、中海集運、上海物貿(mào)等三大自貿(mào)區(qū)概念股，知名度與資產(chǎn)規(guī)模隨之快速膨脹。

在2015年一季度， 沈付興總共進(jìn)入28家上市公司的前十大流通股股東，以這28只股票一季度末即3月31日的收盤價計算，沈付興持有的總市值已達(dá)到19.9億元，接近20億元。若是再加上沈付興持有但并沒有出現(xiàn)在上市公司十大流通股東名單中的股票， 那么其持股市值或已遠(yuǎn)超過20億。

火山財富（微信公眾號：huoshan5188）記者統(tǒng)計梳理其每個季度的持倉情況后了解到， 沈付興并不局限于某種單一的投資模式，時而追逐“一帶一路”等熱點題材，時而押注一些基本面存觸底反轉(zhuǎn)預(yù)期的公司，時而押注有并購重組預(yù)期的公司。沈付興的持倉股票基本沒有藍(lán)籌或中小板、創(chuàng)業(yè)板偏好，沒有傳統(tǒng)行業(yè)或新興行業(yè)等偏好，且其持股周期很短，喜歡追逐熱點，快進(jìn)快出。

在2013年四季度，沈付興持有新世紀(jì)、元力股份等12只股票，在2014年一季度除了繼續(xù)加倉天龍集團(tuán)，其余全換成雙龍股份、智光電氣等7只個股；在 2014年二季度除了雙龍股份繼續(xù)持有，一季度重倉的8只個股全部換成依米康等9只個股； 2014年三季度除繼續(xù)加倉依米康，持有股票全重新?lián)Q成西南藥業(yè)、星河生物等8 只股票，這些股票大多涉及并購重組、國企改革等概念。2014年四季度除保有西南藥業(yè)，其重倉股票又換成浙大網(wǎng)新、平莊能源等。2015年一季度，其在去年持有的個股也大部分被“拋棄”，轉(zhuǎn)而大肆新建倉20余只股票。

在去年牛市背景下，很多機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模急劇擴(kuò)大，沈付興也在這波牛市中資產(chǎn)暴漲。2014年二季度末，沈付興持有雙龍股份等9只股票，以6月30 日股價計算，合計持股市值為1.92億元。 2014年三季度末，沈付興持有元力股份、依米康等9只股票，以當(dāng)年9月30日的股價計算，其持股市值為2.94億元。 2014年四季度末，沈付興持有浙大網(wǎng)新、平莊能源等9只股票，以當(dāng)年年末的股價計算，市值為13.2億元。而在2015年3月31日時，沈付興的資產(chǎn)已經(jīng)達(dá)到19.9億元，是2014年6月30日的10.4倍。

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