每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 余強    

每經(jīng)記者 余強

6月17日，證監(jiān)會在給“炒殼”降溫的同時，繼續(xù)保持著對違法案件的打擊力度，對操縱市場、內(nèi)幕交易等4宗案件作出行政處罰。據(jù)悉，證監(jiān)會在沒收違法所得的同時，還開出了合計約1.37億元的巨額罰單。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，自證監(jiān)會主席劉士余上任以來，市場對于“監(jiān)管加強”這一大變化感受明顯。據(jù)證監(jiān)會副主席姜洋表示，僅今年1~5月，全系統(tǒng)就已作出行政處罰100件，罰沒款金額為23.73億元。

監(jiān)管為首要任務

其實，自劉士余上任以來，發(fā)聲極少。不過，在今年“兩會”期間，他多次提到了監(jiān)管一詞。3月5日，劉士余在兩會上首次對媒體發(fā)聲，表示新主席首要任務就是監(jiān)管，保護投資者權益，監(jiān)管思路為“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管，只有監(jiān)管才能保證改革的措施順利實施。”

之后在3月12日答記者問時，針對去年股市異常波動的提問，劉士余表示，“中國證監(jiān)會必須深刻吸取教訓，舉一反三，加快改革，轉(zhuǎn)換職能，全面依法加強監(jiān)管，促進資本市場健康發(fā)展。”

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，自劉士余上任以來，可以明顯感覺到資本市場的監(jiān)管環(huán)境趨嚴，證監(jiān)會對資本市場違法違規(guī)行為的打擊保持高壓態(tài)勢。證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，對資本市場違法違規(guī)案件的處罰通報，成為每周發(fā)布會的“既定內(nèi)容”，處罰內(nèi)容包含市場操縱、內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)等。

在今年4月29日發(fā)布的2016年度立法工作計劃中，證監(jiān)會表示，制定《證券期貨市場操縱行為行政違法認定規(guī)則》、《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，規(guī)范并保障監(jiān)管執(zhí)法行為。為進一步夯實資本市場法制基礎，證監(jiān)會在2016年內(nèi)還將繼續(xù)推動配合全國人大有關部門做好證券法、期貨法的制定、修訂工作，研究推動完善有關打擊證券期貨違法犯罪行為的法律制度等相關工作。

今年前五月罰沒23.73億元

值得注意的是，證監(jiān)會監(jiān)管力度加大，從處罰案件數(shù)量及罰沒款金額上同樣表現(xiàn)明顯。近日，證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰工作會議暨業(yè)務培訓班在上海舉行。姜洋指出，近年來證監(jiān)會機關和各派出機構(gòu)審理職能部門緊扣監(jiān)管執(zhí)法工作中心大局，為資本市場健康發(fā)展保駕護航。2014年至2016年5月底，全系統(tǒng)共作出行政處罰438件，罰沒款39.4億元，市場禁入46人。其中，僅2016年1~5月，全系統(tǒng)就作出行政處罰100件，為去年同期2.25倍，罰沒款金額23.73億元，為去年同期67.5倍。行政處罰工作在“量”和“質(zhì)”上都有顯著提升，有效震懾了資本市場違法犯罪，極大樹立了證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法權威。

如在6月17日的通報中，證監(jiān)會依法對3宗操縱市場、1宗內(nèi)幕交易案件進行了處罰。其中，3宗操縱市場案中，對操縱市場的瞿明淑、彭旭和廣州穗富投資管理有限公司（以下簡稱穗富投資）不僅沒收違法所得約3116萬元、約73萬元和約1017萬元，還加倍處罰了約9349萬元、約146萬元和約3051萬元的罰款。內(nèi)幕交易案中，綿世股份董事長鄭某是“綿世股份擬收購青島康平鐵路玻璃鋼有限公司60%股權”這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)投資者申啟永與鄭某頻繁接觸、聯(lián)系，申啟永控制使用本人及其配偶證券賬戶大量交易“綿世股份”股票。證監(jiān)會沒收申啟永違法所得約370萬元，并處以罰款約1120萬元。

據(jù)計算，僅6月17日的4起案件合計處罰金額就約1.37億元。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，在今年對操縱市場、內(nèi)幕交易的行政處罰中，不乏動輒億元的“大案”。

此外，在證監(jiān)會的處罰中，不乏特力A、暴風科技這樣的市場熱點股，連多年前的“舊案”也同樣被查處。如5月6日證監(jiān)會通報，投資者黃信銘、謝冠華、陳囡囡、黃正中、朱輝于2013年至2014年期間，控制多個賬戶，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣“首旅酒店”、“勁嘉股份”、“珠江啤酒”股票，并在實際控制的賬戶之間交易，影響“首旅酒店”、“勁嘉股份”、“珠江啤酒”股價。其中，黃信銘在上述交易過程中起到了組織、決策作用。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會決定責令黃信銘依法處理非法持有的證券，沒收黃信銘違法所得約3.2億元，并處以約3.2億元罰款。