每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍    

每經(jīng)記者 曾劍

繼興業(yè)證券（601377，收盤價7.22元）后，近期又一家上市券商因上市公司造假被拖下水：每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，西南證券（600403，收盤價5.96元）23日晚間公告稱，因公司涉嫌未按規(guī)定履行職責，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。受此影響，公司投行項目全面暫停。 

2015年投行業(yè)務收入13.8億元

西南證券23日晚公告稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，處于立案調(diào)查期間，證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。預計公司投資銀行業(yè)務在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對公司當期經(jīng)營業(yè)績造成一定的影響。      

據(jù)西南證券2015年年報顯示，公司投行業(yè)務去年實現(xiàn)營業(yè)收入13.8億元，同比增長47.64%；實現(xiàn)營業(yè)利潤11.49億元，同比增長166.60%。該業(yè)務收入占公司總收入比例為16.24%，為公司第三大業(yè)務板塊，此類業(yè)務毛利率達83.25%。2015年，公司投行完成IPO項目5個，其中包括國泰君安首發(fā)承銷；再融資項目21個，累計承銷金額211.32億元。

每經(jīng)投資寶（微信號：mltzb2）記者查閱證監(jiān)會網(wǎng)站披露的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，截至目前，西南證券目前在會并購重組項目10個、再融資項目13個、交易所債券項目1個。此外，西南證券還承銷保薦了一些擬IPO項目，以及擔任數(shù)家企業(yè)新三板掛牌輔導保薦機構(gòu)。在并購重組項目中，鞍重股份發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項已處于中止審查狀態(tài)。再融資項目中，諸如國光電器、茂碩電源等7家公司的非公開發(fā)行股票事宜已經(jīng)通過發(fā)審會，其余項目大多處于“已反饋”的階段。

值得一提的是，備受市場矚目的萬科A與前海國際的重組方案或也將在一定程度上受到波及。根據(jù)萬科A發(fā)布的重組預案顯示，西南證券正是公司此次重組的獨立財務顧問之一。另外兩個獨立財務顧問分別為中信證券、 中金公司。

此前，針對被查傳聞，西南證券曾于6月22日早晨發(fā)布澄清公告稱，公司未收到來自任何監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)進行核實。當時，投資者尚存僥幸，遺憾的是，傳聞成真。

據(jù)媒體此前報道稱，西南證券被立案是因涉及大有能源被查事項。不過，西南證券公告并未透露更多的信息。

還因信息披露違規(guī)遭監(jiān)管

除了被立案調(diào)查外，西南證券同時宣布，因信息披露違規(guī)，公司被重慶證監(jiān)局行政監(jiān)管。一下子遇到兩個利空，可謂處于多事之秋。  

據(jù)悉，經(jīng)重慶證監(jiān)局查明，西南證券合計持有中泰橋梁1564.1萬股，占中泰橋梁總股本的5.03%的行為違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條第一款第（四）項的規(guī)定。同時，公司未按規(guī)定發(fā)布相關(guān)臨時公告，違反了《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》等規(guī)定。

原來，西南證券于2015年8月18日開展約定購回式證券交易業(yè)務，從而通過約定購回交易專戶被動持有中泰橋梁1550萬股，占其總股本的4.98%。2016年4月19日、20日，公司量化投資業(yè)務因進行阿爾法策略調(diào)倉交易，通過證券交易所集中交易方式合計買入中泰橋梁14.14萬股，占其總股本的0.05%。交易后，西南證券合計持有中泰橋梁5.03%股權(quán)，突破了5%的舉牌線。   

鑒于上述情況，重慶證監(jiān)局要求西南證券在4個月內(nèi)對風險控制指標不符合規(guī)定的情形予以改正。同時，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，要求公司對信息披露違規(guī)行為進行整改，在2個工作日內(nèi)按有關(guān)規(guī)定對風險控制指標不符合規(guī)定標準的相關(guān)情況進行補充披露。

西南證券表示，根據(jù)約定購回式證券交易業(yè)務購回協(xié)議安排，公司持有的中泰橋梁股票風險能夠得到有效管控，上述情況不會給公司業(yè)務帶來重大不利影響。后續(xù)，公司將按《決定書》要求，對上述風險控制指標不符合規(guī)定標準的相關(guān)情況進行改正。