每經(jīng)編輯 曾劍    

每經(jīng)記者 曾劍

在大數(shù)據(jù)技術(shù)的支持下，監(jiān)管層對(duì)交易監(jiān)控的核查更加嚴(yán)格。資本市場(chǎng)上的諸多“魑魅魍魎”也更加難以隱藏。

昌九生化（600228）今日收盤后公告稱，公司收到上交所的《問(wèn)詢函》。其中，上交所針對(duì)公司多組股東在開戶交易等方面存在關(guān)聯(lián)性，疑似一致行動(dòng)人的情況發(fā)出問(wèn)詢。

三組股東被問(wèn)詢

昌九生化2016年1季報(bào)披露，周勇、趙海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤等均為公司前10大股東，公司第一大股東與其他股東均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或是否屬于一致行動(dòng)人。

但上交所在對(duì)昌九生化股票交易情況進(jìn)行核查發(fā)現(xiàn)，公司股東周勇、趙海月與趙平等人，蔡雪秋、蔡曉蘭與蔣惠平等人，曹洪波與曹洪濤等人，在開戶交易情況等方面存在關(guān)聯(lián)性，疑似一致行動(dòng)人。

據(jù)上交所監(jiān)察發(fā)現(xiàn)，周勇、趙海月和趙平3人均在同一證券營(yíng)業(yè)部交易昌九生化股票，交易時(shí)共用同一IP地址，周勇和趙平的身份證件地址同一。蔡雪秋、蔡曉蘭的身份證件地址同一，蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平3人的開戶地址同屬江蘇省江陰市，并在同一證券營(yíng)業(yè)部交易昌九生化股票，且交易時(shí)共用同一IP地址和電腦MAC地址。

此外，上交所還指出，曹洪波、曹洪濤姓名相近，兩人身份證件地址為同一小區(qū)，并在同一證券公司交易昌九生化股票。

鑒于上述情況，上交所要求昌九生化向相關(guān)股東核實(shí)，他們之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)關(guān)系。由于周勇、趙海月與趙平3人合計(jì)持有的公司股份占比已經(jīng)達(dá)到6.269%，上交所特別指出，如果三人經(jīng)核實(shí)為一致行動(dòng)人，則上市公司應(yīng)督促其按《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，披露相應(yīng)的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

根據(jù)上交所要求，昌九生化應(yīng)于8月5日之前完成核實(shí)工作，并按要求履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，同時(shí)以書面形式回復(fù)。

大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)威

據(jù)公開資料，周勇、趙海月進(jìn)駐昌九生化多時(shí)。上市公司2015年三季報(bào)顯示，周勇以934.8萬(wàn)股（持股比例3.87%）成為公司新晉第二大股東；同期，趙海月也以613.88萬(wàn)股（持股比例2.54%）成為公司新晉第五大股東；趙平則并未公開現(xiàn)身。周勇進(jìn)駐后一直堅(jiān)守不動(dòng)，趙海月則小幅加倉(cāng)。今年1季度，周勇減持了10萬(wàn)股，持股數(shù)量變更為924.8萬(wàn)股；趙海月減持162.75萬(wàn)股，持股數(shù)量降至495.22萬(wàn)股。

與之相比，另外兩組股東則只能算作新人。蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤均是在今年1季度進(jìn)駐昌九生化。截至3月31日，曹洪波持股253.34萬(wàn)股，占比1.05%；蔡雪秋持股160.47萬(wàn)股，占比0.66%；曹洪濤持股153.2萬(wàn)股，占比0.63%。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，從昌九生化此番披露的情況來(lái)看，上交所是從股東間采用相同的IP地址交易、甚至只是名字相近等十分細(xì)微的地方發(fā)現(xiàn)異常。要實(shí)現(xiàn)對(duì)這些情況的監(jiān)控，自然離不開大數(shù)據(jù)的支持。

事實(shí)上，早在2013年9月~2014年6月，證監(jiān)會(huì)便曾利用滬深交易所先進(jìn)的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)集中查處了資產(chǎn)管理行業(yè)一批利用未公開信息交易股票案件。期間，證監(jiān)會(huì)也曾多次表態(tài)要推進(jìn)資本市場(chǎng)中央監(jiān)管信息平臺(tái)建設(shè)，適應(yīng)“大數(shù)據(jù)”時(shí)代監(jiān)管工作對(duì)信息分類、整合、挖掘的需求，全面提高監(jiān)管信息化水平。

就具體情況來(lái)看，監(jiān)管部門借助“大數(shù)據(jù)”，可將基金經(jīng)理所提供的所有親屬賬戶納入監(jiān)控，并對(duì)這些賬戶進(jìn)行監(jiān)控，圈定特定賬戶是否存在利用未公開信息交易的行為。通過(guò)這些監(jiān)控，為證監(jiān)會(huì)的稽查提供了不少有價(jià)值的材料。不少老鼠倉(cāng)都在監(jiān)管層的核查風(fēng)暴中現(xiàn)行。

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