每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

每經(jīng)記者  楊建

8月19日，證監(jiān)會(huì)曾公開(kāi)發(fā)布消息稱(chēng)：在上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法中，共有73家私募機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，在間隔一周之后，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì)）今日（8月29日）發(fā)布通知稱(chēng)：從通知發(fā)布之日起到9月底，在私募全行業(yè)開(kāi)展自查自糾活動(dòng)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募開(kāi)展全行業(yè)自查自糾

基金業(yè)協(xié)會(huì)在8月29日下午發(fā)布通知稱(chēng)，為落實(shí)國(guó)務(wù)院和證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項(xiàng)檢查回頭看的決定和部署，加強(qiáng)私募行業(yè)自律管理，做好私募基金事中、事后監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作，按照協(xié)會(huì)近期工作安排及總體部署，現(xiàn)將私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)重點(diǎn)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一是積極開(kāi)展全行業(yè)自查自糾活動(dòng)，自查自糾范圍包括公開(kāi)宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營(yíng)非私募基金業(yè)務(wù)等高發(fā)頻發(fā)、重復(fù)發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)以及資金安全性和運(yùn)作合規(guī)性。自查活動(dòng)時(shí)間自本通知發(fā)布之日起至9月底。自查結(jié)束后，協(xié)會(huì)將定期抽查相關(guān)私募基金管理人的落實(shí)整改情況，對(duì)自查問(wèn)題比較嚴(yán)重、整改不到位、問(wèn)題重復(fù)發(fā)生、出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)新問(wèn)題等情況的私募機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將進(jìn)一步采取相關(guān)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會(huì)將及時(shí)移交監(jiān)管部門(mén)處理。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，在上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法中，共有73家私募機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)私募專(zhuān)項(xiàng)檢查始于今年3月，北京、上海和廣東地區(qū)是重點(diǎn)區(qū)域。

二是針對(duì)私募基金行業(yè)風(fēng)控意識(shí)薄弱、合規(guī)人員較少、有效制度缺乏等問(wèn)題，通過(guò)私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展政策學(xué)習(xí)，員工培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)自查等方式，了解最新私募政策及相關(guān)自律規(guī)則，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部守法合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)內(nèi)部管理制度建設(shè)，重點(diǎn)關(guān)注是否建立投資決策、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵(lì)約束、內(nèi)部問(wèn)責(zé)等相關(guān)內(nèi)部管理制度，是否有效執(zhí)行，是否存在風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身自律意識(shí)，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理，提升整個(gè)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平。

三是面對(duì)私募基金行業(yè)存在的風(fēng)控與合規(guī)意識(shí)薄弱、社會(huì)責(zé)任意識(shí)欠缺、人員素質(zhì)良莠不齊等問(wèn)題，通過(guò)回頭看工作，以政策宣傳、教育培訓(xùn)、典型案例等方式，協(xié)會(huì)將組織開(kāi)展一次私募基金行業(yè)守法意識(shí)、合規(guī)意識(shí)的教育活動(dòng)，提升私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員合法合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格自律，合規(guī)展業(yè)。協(xié)會(huì)也將制作相關(guān)政策宣傳課程，列入基金從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)強(qiáng)制學(xué)時(shí)，便于私募機(jī)構(gòu)及時(shí)組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)以及開(kāi)展內(nèi)部員工培訓(xùn)，相關(guān)后續(xù)培訓(xùn)課程及學(xué)時(shí)要求協(xié)會(huì)另行通知。

合格投資者認(rèn)定、電銷(xiāo)合規(guī)性是重點(diǎn)

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，證監(jiān)會(huì)在今年上半年對(duì)私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)檢查，這是繼2014年和2015年之后，證監(jiān)會(huì)組織開(kāi)展的第三次大規(guī)模私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查，共涉及305家私募機(jī)構(gòu)和2462只私募基金，管理規(guī)模0.9萬(wàn)億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。而在上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法中，共有73家私募機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施。檢查的重點(diǎn)是新規(guī)方向的募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露和杠桿運(yùn)用情況以及是否存在利益輸送等方面。

廣東地區(qū)一家私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者透露，其所在公司今年5月被抽到進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題主要包括：公司網(wǎng)站上可查到產(chǎn)品凈值信息；在投資者登錄公司官網(wǎng)時(shí)，未對(duì)投資者資格作出認(rèn)定，涉及未履行合格投資者確認(rèn)程序的問(wèn)題。公司之后也及時(shí)對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行了改版，并提交了整改報(bào)告。記者發(fā)現(xiàn)這個(gè)問(wèn)題在募集新規(guī)執(zhí)行前也普遍存在，不過(guò)在募集新規(guī)執(zhí)行之后，很多私募網(wǎng)站都及時(shí)進(jìn)行了改版。

上述負(fù)責(zé)人還表示：電銷(xiāo)系統(tǒng)外呼的展業(yè)方式也是檢查重點(diǎn)。因該展業(yè)方式是典型的向不特定對(duì)象推介私募產(chǎn)品的行為。

此前，新富資本董事長(zhǎng)李先林曾對(duì)媒體回應(yīng)稱(chēng)，“主要是我們備案的產(chǎn)品最多，樹(shù)大招風(fēng)，檢查結(jié)果對(duì)我們向非特定對(duì)象營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)細(xì)節(jié)上提出批評(píng)——就是給陌生客戶(hù)打電話(huà)推介產(chǎn)品。我們的直銷(xiāo)部門(mén)對(duì)一些樓盤(pán)名單等很明顯的陌生群體進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)這一塊不合規(guī)，給予了我們批評(píng)指正意見(jiàn)。”

《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)9種媒介渠道推介私募基金，其中包括“未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話(huà)、短信和電子郵件等通訊媒介”。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，私募行業(yè)采用電話(huà)銷(xiāo)售并非個(gè)案。此前，記者登錄多家私募第三方平臺(tái)公司官網(wǎng)頁(yè)面注冊(cè)，在確認(rèn)是否為合格投資者的程序時(shí)，要求輸入投資者手機(jī)號(hào)碼，結(jié)果在退出登錄后不久，就有銷(xiāo)售人員通過(guò)注冊(cè)時(shí)留下的聯(lián)系方式，以電話(huà)回訪(fǎng)的名義推銷(xiāo)私募產(chǎn)品。