每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍    

日前，廣東證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定，將牛散施建剛利用自己及他人賬戶買入東華能源，最高持股比例達7.96%的違規(guī)細節(jié)曝光。

火山財富（微信號：huoshan5188）記者了解到，此次被處罰的施建剛可謂是市場知名牛散，在去年從“擒獲”龍生股份而一戰(zhàn)成名，而其特點則是擅長押寶重組等事件驅(qū)動。

違規(guī)舉牌被處罰

證監(jiān)會近期打擊“牛散”違法違規(guī)力度加強，已經(jīng)有多位“牛散”被證監(jiān)會抓了現(xiàn)行。

日前，廣東證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定，將牛散施建剛利用自己及他人賬戶、動用數(shù)億資金買入東華能源，最高持股比例達7.96%的違規(guī)細節(jié)予以曝光。

此后，在9月2日，東華能源也發(fā)布了簡式權(quán)益變動報告書，讓投資者對施建剛的違規(guī)情況有了更深一步了解。

據(jù)行政處罰決定書和簡式權(quán)益變動報告書， 火山財富記者了解到，2012年東華能源非公開發(fā)行股票，施建剛認購東華能源非公開發(fā)行股票15,060,241股，占發(fā)行后總股本的5.14%。2014年公司非公開發(fā)行股票，公司總股本數(shù)量由586,346,184 股增加到692,346,184股, 施建剛持有公司股票30,120,482股占公司發(fā)行后總股本的4.35%。

2014年6月16日、17日、18日，施建剛通過“施某”賬戶買入東華能源股票 1,536,446 股，占公司總股本的0.22%。2014年6月23日，施某參與了東華能源的2014年非公開發(fā)行，認購了東華能源23,465,159股，占發(fā)行后總股本的3.39%。

經(jīng)廣東監(jiān)管局認定及施建剛本人確認，截至2014年6月23日，施建剛及通過施某名義持有東華能源股票總計 55,122,087股，占總股本的7.96%，已達到公司已發(fā)行股份 5%以上。但施建剛未在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)通知公司，未予以公告。

在持有東華能源比例違規(guī)帶來的另一種效應(yīng)，即施建剛此后買賣都可能涉嫌違規(guī)短線交易。公告稱，2014年7月8日至7月11日，施建剛賬戶共買入東華能源股票 664,978 股； 2014 年7月28日至8月4日，施建剛名下賬戶共賣出東華能源股票664,978股。2015年8月27日、28日，施建剛名下賬戶共買入東華能源股票 135,700股； 2015年9月1日、2日，施建剛賬戶共賣出東華能源135,700股。

因此，監(jiān)管層對施建剛信息披露違法行為責(zé)令改正，處以警告，并處罰款38萬元；對施建剛短線交易違法行為處以警告，并處罰款6萬元；合計罰款44萬元。

擒龍生股份一戰(zhàn)成名

在因東華能源被監(jiān)管處罰之前，說起施建剛這個名字，可能很多人會覺得陌生。但去年龍生股份股價瘋狂表現(xiàn)，可謂早就讓施建剛“聲名鵲起”。

施建剛這個名字最早出現(xiàn)在2009年四季度末軸研科技十大流通股東中，之后陸續(xù)通過定增進入嘉化能源、東華能源、保稅科技3股。在今年二季度，其除了持有東華能源，還持有鴻路鋼構(gòu)，為第三大流通股東，占總流通股本的3.33%。

真正讓其名聲大噪的，是其對龍生股份的精準操作。2014年5月12日，龍生股份停牌，隨后宣布籌劃重大資產(chǎn)重組。8月18日公司復(fù)牌，稱公司同相關(guān)方最終未能就相關(guān)重要交易條款達成一致，終止重組。2014年三季度，施建剛突擊買入龍生股份264萬股，在2014年四季度大盤火熱而公司股價極其平淡情況下，又加倉至355萬。

2014年12月31日，龍生股份停牌，2015年3月26日復(fù)牌，宣布定增方案：龍生股份向達孜映邦、光啟空間技術(shù)等10名投資者發(fā)行不超過10.07億股，募集不超過72億元，用于投資超材料智能結(jié)構(gòu)及裝備產(chǎn)業(yè)化等項目。定增完成后，光啟科學(xué)實控人劉若鵬持有龍生股份44.38%股權(quán)。龍生股份還在2014年報中披露了“10轉(zhuǎn)7”方案，2015年一季度末，施建剛持股數(shù)增至603萬。

隨著劉若鵬掌舵，龍生股份2015年3月26日復(fù)盤后收獲19個漲停，隨后從5月6日又連續(xù)6個漲停，一度探至95.70元高點。從2015年3月復(fù)牌到2015年5月22日，龍生股份股價累計上漲1028.49%，短短40個交易日暴增10倍。

火山財富（微信號：huoshan5188）記者了解到，善于博重組、定增等事件驅(qū)動型是施建剛一大特點。另一個典型案列是其在2015年一季度買入150萬股天潤控股。

2014年2月26日，天潤控股停牌。6月10日，公司復(fù)牌并披露重組預(yù)案，標(biāo)的公司為旭游網(wǎng)絡(luò)，股票之后6個漲停。8月29日，天潤控股稱，重組方案可能出現(xiàn)調(diào)整，股票申請停牌。12月26日，公司復(fù)牌，宣布終止重組，股價隨后3跌停。

但在2015年1月23日，公司停牌，后4月1日復(fù)牌，發(fā)布定增方案，8億元收購上海點點樂信息科技有限公司。隨后公司股價5個漲停，從復(fù)牌到5月22日，該股已上漲205.59%。施建剛一季度進入該股，即在股價處于低點時，用14個交易日買入150萬股。所有操作思路和龍生股份如出一轍，判斷之精準不得不令人佩服。

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