每經(jīng)編輯 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 段倩倩    

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 段倩倩

繼睿安特之后，新三板再現(xiàn)一家違規(guī)提前使用募集資金、且公司需向投資者返還定增款項(xiàng)的公司。

9月2日，漢鎰資產(chǎn)（831796.OC）主辦券商長城證券發(fā)布該公司的風(fēng)險提示公告，稱漢鎰資產(chǎn)提前使用募集資金，且漢鎰資產(chǎn)董事會已經(jīng)收到了部分投資人的《解除股份認(rèn)購協(xié)議書》，部分認(rèn)購款項(xiàng)需要返還給投資者。

9月5日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電漢鎰資產(chǎn)公開電話，工作人員表示公司董事長（兼任公司董秘）不在；記者后再次致電公司表達(dá)采訪訴求，該工作人員留下記者電話稱幫忙聯(lián)系，但截至發(fā)稿時記者未能收到回復(fù)。

提前使用募集資金

長城證券公告稱，在針對漢鎰資產(chǎn)募集資金存放和使用情況核查中，發(fā)現(xiàn)漢鎰資產(chǎn)存在提前使用募集資金的情形。

漢鎰股份于2014年12月31日收到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同意掛牌函。不到半年，2015年4月14日，漢鎰股份拋出定增方案，擬以每股4元非公開發(fā)行552.71萬股，募資2210.85萬元。2015年12月29日，投資人已將2210.85萬元投資款匯入漢鎰資產(chǎn)募集資金專用賬戶。

收到全額款項(xiàng)的第二天，漢鎰資產(chǎn)就將其中的2200萬元直接匯入子公司開始使用。而這時候，漢鎰資產(chǎn)股票發(fā)行備案手續(xù)尚未完成，對這筆資金的使用屬于違規(guī)。

部分投資者或許后悔參與這項(xiàng)定增，并正在尋求辦法贖回款項(xiàng)。長城證券的風(fēng)險提示公告稱，截至2016年8月18日，漢鎰資產(chǎn)在未經(jīng)公司董事會審議終止發(fā)行決策前，已取得部分投資人《解除股份認(rèn)購協(xié)議書》。

長城證券稱，為了確保后續(xù)募集資金的合法合規(guī)，要求漢鎰資產(chǎn)采取如下整改措施：要求公司出具承諾函，承諾在2016年9月8日前將款項(xiàng)存入相應(yīng)驗(yàn)資賬戶并按照合規(guī)程序召開董事會、股東大會決策后退回投資者。

監(jiān)管層規(guī)范募資使用

記者注意到，一方面是高層支持多層次資本市場發(fā)展等利好新三板的文件政策不斷出臺，新三板掛牌公司數(shù)量呈井噴之勢；另一方面是掛牌公司良莠不齊，資本市場的融資功能被部分公司“亂用”，資金的使用和管理存不規(guī)范現(xiàn)象。

一家進(jìn)入創(chuàng)新層的新三板公司董秘在接受記者采訪時稱，對于多數(shù)新三板公司而言，之前并沒有募集資金專戶，“對于企業(yè)來說，賬戶里的錢都一樣，又是中小企業(yè)，急著用錢，在取得備案前就用了，而這就違規(guī)了。”

監(jiān)管層也注意到這個問題。2016年8月8日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）——募集資金管理、認(rèn)購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》通知（以下簡稱《通知》）。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還要求主辦券商進(jìn)行資金的使用和專戶情況核查，并在核查后向全國股轉(zhuǎn)公司提交募集資金使用情況的專項(xiàng)核查報告及三方監(jiān)管協(xié)議。

在監(jiān)管重錘落地以后，部分公司的違規(guī)現(xiàn)象也逐漸暴露出來。8月8日至9月2日，新三板督導(dǎo)券商共有40多個風(fēng)險提示公告提醒投資者相關(guān)公司存在提前使用資金情況。