受*ST昆機股權(quán)轉(zhuǎn)讓流產(chǎn)所累，山西證券控股子公司中德證券600萬元的處罰已塵埃落定。

證券時報記者獲悉，作為獨立財務(wù)顧問的中德證券處罰結(jié)果出爐后，上市公司銀禧科技和大連國際的并購重組項目已恢復(fù)審核。

中德證券自8月10日因“作為西藏紫光卓遠股權(quán)投資有限公司的財務(wù)顧問涉嫌未勤勉盡責(zé)”被證監(jiān)會立案調(diào)查以來，多個投行項目被暫停，經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅下滑。月報顯示，中德證券8月份營業(yè)收入環(huán)比下滑40%，凈利潤環(huán)比下滑71%。

中德證券被罰600萬

兩員工被警告并罰款

山西證券日前發(fā)布公告稱，公司控股子公司中德證券及財務(wù)顧問主辦人李慶中、王鑫9月26日收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，中德證券被罰沒600萬元，兩員工被警告并罰款。

根據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令中德證券改正，沒收業(yè)務(wù)收入300萬元，并處以300萬元罰款；對李慶中、王鑫給予警告，并分別處以5萬元罰款。目前中德證券已將全部罰沒款共600萬元匯交至證監(jiān)會指定賬戶。

對照《證券法》相關(guān)規(guī)定，此次對中德證券的裁量較輕。山西證券表示，“公司及中德證券將以此為戒，認真吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，進一步提高規(guī)范運作意識，強化內(nèi)部治理，嚴控業(yè)務(wù)風(fēng)險。”

距離中德證券被證監(jiān)會立案調(diào)查，已一個月有余。期間中德證券多個投行項目被迫暫停，經(jīng)營業(yè)績隨之大幅波動。

月報顯示，中德證券8月份營收入4874.36萬元，較7月減少3208.76萬元，環(huán)比下滑40%；凈利潤1311.91萬元，較7月減少3141.43萬元，環(huán)比下滑71%。

記者采訪多位中德證券內(nèi)部人士后了解到，中德證券之所以被立案調(diào)查，確系“*ST昆機股權(quán)轉(zhuǎn)讓流產(chǎn)”余波。

據(jù)悉，中德證券在出具核查意見和聲明時，未取得沈機集團（*ST昆機控股股東）和紫光卓遠正式簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，未通過核查發(fā)現(xiàn)該協(xié)議文本中的新增條款，未發(fā)現(xiàn)紫光卓遠披露的《詳式權(quán)益變動報告書》存在重大遺漏，在接到監(jiān)管部門立案調(diào)查通知之前，中德證券已有心理準備。

投行項目恢復(fù)正常

罰沒款處罰實施后，中德證券投行項目恢復(fù)正常。

據(jù)證監(jiān)會公布的最新數(shù)據(jù)，截至9月22日，中德證券作為保薦機構(gòu)的在會IPO項目共14個、作為主承銷商的再融資項目共6個、作為獨立財務(wù)顧問的并購項目共2個。

此次中德證券投行業(yè)務(wù)被叫停期間，投行項目客戶“不離不棄”，并未中途易主。兩家上市公司銀禧科技和大連國際相繼發(fā)布公告稱，9月27日接到證監(jiān)會通知，公司重大資產(chǎn)重組申請恢復(fù)審核。中德證券正是這兩家公司重組項目的獨立財務(wù)顧問。

值得一提的是，還有一家上市公司——永東股份發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券申請，在8月11日被證監(jiān)會予以受理，其保薦機構(gòu)也是中德證券。

不過，已獲得IPO批文、原計劃于8月15日刊登網(wǎng)上路演公告的國泰集團，自因保薦機構(gòu)中德證券被立案調(diào)查而中止后續(xù)發(fā)行工作以來，尚未發(fā)布任何進展消息。截至記者發(fā)稿前，中德證券總裁辦對此未予置評。