每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

◎每經(jīng)記者 楊建

NBD：資管計(jì)劃如何進(jìn)行備案？不備案的話會(huì)有何影響？

陳贇：首先，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要及時(shí)進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，接受協(xié)會(huì)備案管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送備案材料，對(duì)其真實(shí)性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；其次，是對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止等行為進(jìn)行備案，按時(shí)提交備案材料；最后，定期報(bào)送資管計(jì)劃運(yùn)行報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告，發(fā)生對(duì)資管計(jì)劃有重大影響事件的，還應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。最為重要的是，所有資管計(jì)劃均應(yīng)在協(xié)會(huì)完成備案并取得備案證明后，方可申請(qǐng)為其開(kāi)立證券市場(chǎng)交易賬戶。

NBD：基金業(yè)協(xié)會(huì)將通過(guò)何種流程對(duì)資管計(jì)劃進(jìn)行審查？

陳贇：協(xié)會(huì)接受備案不等于為管理人背書(shū)，防止不法機(jī)構(gòu)曲解、濫用備案證明，誘導(dǎo)投資者作出錯(cuò)誤判斷。此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)將通過(guò)書(shū)面審閱、問(wèn)詢、約談等方式對(duì)備案材料進(jìn)行審查，但基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃合規(guī)性存疑的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)咨詢、報(bào)告，亦可以對(duì)資產(chǎn)管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

深圳某中型私募：協(xié)會(huì)接受資產(chǎn)管理計(jì)劃備案并不能免除證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露產(chǎn)品信息的法律責(zé)任。接受備案不代表協(xié)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性、投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

NBD：資管計(jì)劃推薦時(shí)應(yīng)說(shuō)明業(yè)績(jī)比較對(duì)象的條款是怎樣的？

陳贇：結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃可以通過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)形式向優(yōu)先級(jí)投資者進(jìn)行推介，但應(yīng)同時(shí)說(shuō)明業(yè)績(jī)比較對(duì)象、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)測(cè)算依據(jù)和測(cè)算過(guò)程等信息。結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)比較對(duì)象應(yīng)當(dāng)與其投資標(biāo)的、投資策略直接相關(guān)。

NBD：協(xié)會(huì)對(duì)私募資管計(jì)劃的審查及其紀(jì)律處分措施是怎樣的？

陳贇：基金業(yè)協(xié)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案審查，對(duì)于違法違規(guī)及違反自律規(guī)則的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正、加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫行備案等紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。