每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

每經(jīng)記者 楊建

證監(jiān)會(huì)部署開展的全國范圍私募基金風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作正在有序進(jìn)行，各地一些違規(guī)私募基金被查處并被要求整改。近期，有三家私募涉及違規(guī)而被責(zé)令整改，主要是產(chǎn)品備案、宣傳推介、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、挪用資金等問題較為突出。

江西大管家多只產(chǎn)品未備案被查

據(jù)中國證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局10月25日官網(wǎng)發(fā)布信息顯示，江西大管家理財(cái)顧問有限公司（以下簡稱大管家理財(cái)）多只私募產(chǎn)品未備案，并存在公開宣傳行為，且公司網(wǎng)站上存在“高收益”“年化8%~30%”等存在誤導(dǎo)投資人風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭。此外，該私募還通過網(wǎng)站及微信公眾號(hào)對(duì)“大管家3號(hào)私募證券投資基金”“大管家1號(hào)私募證券投資基金”“大管家2號(hào)私募證券投資基金”“大管家6號(hào)私募證券投資基金”“大管家資管計(jì)劃”等5只私募基金產(chǎn)品的募集公告及產(chǎn)品凈值進(jìn)行宣傳。其中，只有“大管家3號(hào)私募證券投資基金”在中基協(xié)進(jìn)行了備案，其余基金均為虛擬產(chǎn)品。

江西證監(jiān)局表示，大管家理財(cái)上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條、第四條第一款和第十四條的規(guī)定。按照第三十三條規(guī)定，決定對(duì)大管家理財(cái)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求該私募立即停止違規(guī)行為，并于2016年11月25日前，向江西證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告并組織檢查驗(yàn)收。

信息顯示，大管家理財(cái)2015年5月8日才取得基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的私募基金牌照。

廣東兩私募因宣傳推介等問題被查

實(shí)際上大管家理財(cái)被監(jiān)管部門查處并非個(gè)案，11月1日廣東證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，廣東青原信息科技投資管理有限公司因向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)違反了相關(guān)規(guī)定而被處罰。

據(jù)廣東證監(jiān)局的處罰決定披露，青原投資首先是通過公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介青原一號(hào)證券投資基金和深圳前海浩源泰興基金；其次是青原投資向6名非合格投資者銷售募集浩源泰興基金；第三是青原投資以借款名義挪用浩源泰興基金5萬元用于公司資金周轉(zhuǎn)。鑒于上述違法事實(shí)，監(jiān)管層對(duì)青原投資給予警告，并處以三萬元罰款；對(duì)青原投資法人郝朝旭給予警告，并處以兩萬元罰款。

記者查閱基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，廣東青原投資是一家以債券投資基金管理為主的私募機(jī)構(gòu)，旗下已發(fā)行兩只產(chǎn)品：青原一號(hào)證券投資基金、青原固收1號(hào)證券投資基金。據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，青原固收1號(hào)證券投資基金截至2016年10月26日的凈值為1.0610元，基金經(jīng)理為郝朝旭；青原一號(hào)截至2016年10月25日的單位凈值為1.082元，該產(chǎn)品的基金經(jīng)理為劉東明。

同日，廣東證監(jiān)局還發(fā)布了對(duì)廣州云系股權(quán)投資的行政處罰決定書。經(jīng)查明，云系投資首先通過公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介廣州泓蚨投資基金和廣州云聯(lián)惠投資基金；其次是在自行銷售過程中，未對(duì)所有投資者以調(diào)查問卷等形式開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)已開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷簡單、且無后續(xù)跟蹤；第三是云聯(lián)惠基金募集說明書和入伙協(xié)議均明確約定募集資金必須委托經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行進(jìn)行托管或監(jiān)管，但云聯(lián)惠基金自成立以來，云系投資一直未辦理托管手續(xù)。

時(shí)任云系投資法定代表人兼執(zhí)行董事黃友鑫、總經(jīng)理劉毅剛和副總經(jīng)理劉杰三人為直接負(fù)責(zé)的主管人員，而據(jù)當(dāng)事人在陳述、鑒于云系投資成立時(shí)間較短，公司人員缺乏經(jīng)驗(yàn)及對(duì)法律法規(guī)理解不透，導(dǎo)致出現(xiàn)不合規(guī)情形，請(qǐng)求從輕處罰。決定對(duì)云系投資給予警告，并處以三萬元罰款；對(duì)黃友鑫、劉毅剛、劉杰給予警告，并分別處以兩萬元罰款；上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交證監(jiān)會(huì)。