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每經(jīng)實習記者 段倩倩 每經(jīng)實習編輯 姚治宇

距離股轉系統(tǒng)調整創(chuàng)新層名單尚有半年，卻已有4家公司（或其督導券商）先后發(fā)布風險提醒公告，告知投資者公司會在明年5月被調出創(chuàng)新層。

12月9日，遠泉股份（831453,OC）督導券商國盛證券公告稱遠泉股份收到江西證監(jiān)局的監(jiān)管措施，將在2017年全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)調整掛牌公司所屬層級時被調出創(chuàng)新層。

記者注意到，和其它3位被發(fā)布風險提醒公告的“難兄難弟”一樣，遠泉股份也因為存在關聯(lián)方資金占用問題而被監(jiān)管部門出具警示函，這也會直接導致這4家公司與明年5月新的創(chuàng)新層名單無緣。

二股東占用公司資金近5000萬元

國盛證券的風險提醒公告稱，遠泉股份存在關聯(lián)人資金占用情況。

遠泉股份的二股東、江西遠泉實業(yè)集團有限公司（下稱遠泉實業(yè)）構成了關聯(lián)資金占用。2014年，遠泉實業(yè)累計占用遠泉股份1401.35萬元；2015年，遠泉實業(yè)累計占用遠泉股份2.69億元；2016年上半年，遠泉實業(yè)累計占用遠泉股份4790.40萬元。

而遠泉股份未就資金占用作臨時公告，也未按規(guī)定履行決策程序，未按照《公司章程》、《公司關聯(lián)交易管理制度》由公司董事會、股東大會進行審議。

因此，江西證監(jiān)局決定對遠泉股份采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，計入誠信檔案，并要求遠泉股份在2016年12月31日前向江西證監(jiān)局提交書面整改報告，江西證監(jiān)局將組織檢查驗收。

對于新三板公司來說，受到證監(jiān)局的監(jiān)管措施意味著與創(chuàng)新層的暫時絕緣?！斗謱庸芾磙k法（試行）》對創(chuàng)新層公司的行為規(guī)范設置了負面清單，負面行為之一就是最近12個月“被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見。”

已經(jīng)進入創(chuàng)新層的公司同樣難逃監(jiān)管，每年5月最后一個交易周的首個轉讓日為創(chuàng)新層名單的調整日，不符合創(chuàng)新層維持條件的公司，會在這天進入基礎層。

因此，遠泉股份發(fā)布收到江西證監(jiān)局警示函公告的第二天，督導券商便發(fā)布風險提醒公告，稱遠泉股份將在2017年股轉系統(tǒng)調整掛牌公司所屬層級時被調出創(chuàng)新層。

已有4家公司“踩雷”

遠泉股份不是第一個觸犯禁忌的公司，目前共有4家創(chuàng)新層公司（或其督導券商）發(fā)布公告，稱公司會被調整出創(chuàng)新層。

11月7日，點動股份發(fā)布風險提示公告稱，點動股份可能在2017年5月底由股轉系統(tǒng)的創(chuàng)新層調至基礎層；10月24日，玖隆再生主辦券商公告稱，公司將可能于2017年5月底由股轉系統(tǒng)創(chuàng)新層調整至基礎層；9月12日，米米樂主辦券商公告稱，米米樂將可能于2017年5月底由股轉系統(tǒng)創(chuàng)新層調整至基礎層。

相似的是，這3家公司均是因為存在關聯(lián)資金占用問題被監(jiān)管部門出具監(jiān)管函，進而觸犯前述創(chuàng)新層公司行為負面清單。

調整出創(chuàng)新層，顯然不是掛牌公司想要看到的結果。點動股份董秘胡紅梅在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時曾表示，“（調整出創(chuàng)新層對公司的）影響肯定會有的，我們希望能夠留在創(chuàng)新層，希望將來能夠享受到創(chuàng)新層一些比如交易制度的利好，但到底是公司出了這樣的問題。”

記者從某券商深圳分公司新三板業(yè)務人士了解到，今年年初，股轉系統(tǒng)要求券商和公司對關聯(lián)方資金占用開展核查和自我核查，發(fā)現(xiàn)問題要立刻上報。

是以，2016年以來，券商和新三板掛牌公司關于關聯(lián)方資金占用問題的風險提醒公告密集增加。

該人士同時透露，大概7月份左右，各地證監(jiān)局開始對屬地的新三板公司開始核查，而這也是多家公司收到證監(jiān)局監(jiān)管措施的重要原因。