每經(jīng)編輯 吳凡    

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 吳凡 每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 姚治宇

12月12日，上交所發(fā)布的《上證公監(jiān)函[2016]0100號(hào)》文件顯示，上交所上市公司監(jiān)管一部向今世緣下發(fā)監(jiān)管關(guān)注。

2016年10月27日，江蘇今世緣酒業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“今世緣”）披露2016年第三季度報(bào)告。2016年10月18日，公司副總經(jīng)理嚴(yán)漢忠通過(guò)上海證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持公司股票5000股，減持后持有公司股票2249.5萬(wàn)股。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條有關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)禁止買賣公司股票的窗口期規(guī)定。今世緣高管嚴(yán)漢忠偏偏在窗口期內(nèi)踩中了“雷”。

根據(jù)今世緣11月19日發(fā)布的《關(guān)于公司高管違規(guī)減持》的公告，今世緣稱，公司副總經(jīng)理嚴(yán)漢忠自2016年10月18日起至2016年11 月9 日期間，多次通過(guò)上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)累計(jì)減持公司股票4萬(wàn)股，占公司股本總額的0.0032%，占嚴(yán)漢忠先生持有本公司股份的0.1778%，累計(jì)成交金額52.8966萬(wàn)元。

公告顯示，在此次減持前，嚴(yán)漢忠持有今世緣股份2250萬(wàn)股，占今世緣總股本的1.7935%。本次減持后，嚴(yán)漢忠持有今世緣股份2246萬(wàn)股，占今世緣總股本的1.7903%。

值得注意的是，10月18日，嚴(yán)漢忠減持今世緣股份5000股，成交金額67150元，而10月18日的減持正處于今世緣披露定期報(bào)告窗口期內(nèi)。

對(duì)此，今世緣對(duì)嚴(yán)漢忠的違規(guī)減持公司股票行為進(jìn)行嚴(yán)肅的批評(píng)教育，同時(shí)，對(duì)嚴(yán)漢忠處以3萬(wàn)元人民幣罰款作為懲戒，上繳今世緣所有。

上交所也對(duì)嚴(yán)漢忠的違規(guī)減持行為進(jìn)行了關(guān)注。上交所于12月12日發(fā)布信息顯示，嚴(yán)漢忠作為上市公司高級(jí)管理人員，其在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)買賣所在公司股票的行為，違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.6條等有關(guān)規(guī)定，以及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。為此，上交所做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)今世緣副總經(jīng)理嚴(yán)漢忠予以監(jiān)管關(guān)注。

資本市場(chǎng)上，違規(guī)減持的例子時(shí)有發(fā)生。

今年1月14日-4月5日期間，鼎立科技董事曹文法多次減持公司股票合計(jì)90.92萬(wàn)股，成交均價(jià)7.785元/股，成交總額707.84萬(wàn)元。因?yàn)榇碎g屬于年報(bào)披露期，所以曹文法屬違規(guī)減持。

此外，在11月29日，聯(lián)發(fā)股份發(fā)布公告稱，其持股5%以上股東上海港鴻投資有限公司 (簡(jiǎn)稱 “上海港鴻”)在公司未預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下，于2016年11月21日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式減持公司股票71800股，造成違規(guī)。

據(jù)《金融投資報(bào)》粗略統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，涉及重要股東或董監(jiān)高違規(guī)減持的上市公司超過(guò)30家。

對(duì)此，上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師認(rèn)為，多數(shù)違規(guī)減持者主要的目的是為了獲益，同時(shí)也是對(duì)減持得到公司沒(méi)有信心。