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證監(jiān)會(huì):投資者適當(dāng)性管理辦法設(shè)立6個(gè)月過渡期

證券時(shí)報(bào) 2016-12-16 16:34:51

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍16日表示,證監(jiān)會(huì)下一步將按照《關(guān)于實(shí)施<證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法>的規(guī)定》要求,督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)在《辦法》發(fā)布后至實(shí)施前的6個(gè)月過渡期內(nèi),從管理制度、技術(shù)設(shè)備、人員配備等各個(gè)層面做好準(zhǔn)備。在《辦法》實(shí)施后,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》要求,對新開立賬戶或接受服務(wù)的客戶以及購買新產(chǎn)品或接受新服務(wù)的老客戶進(jìn)行分類、評估、匹配及動(dòng)態(tài)管理,建立投資者評估數(shù)據(jù)庫,嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度。

張曉軍表示,證監(jiān)會(huì)將通過專項(xiàng)檢查、隨機(jī)抽查等方式,督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性規(guī)定。

責(zé)編 杜宇

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