新華網(wǎng)北京12月28日電 近年來，私募基金行業(yè)快速發(fā)展，行業(yè)規(guī)模持續(xù)擴大，支持實體經(jīng)濟和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新成效初顯，適度監(jiān)管框架初步建立。私募行業(yè)在快速發(fā)展壯大、不斷規(guī)范的同時，也存在私募機構(gòu)良莠不齊、違規(guī)行為相對較多、風險事件多發(fā)、誠信水平差強人意、合規(guī)意識有待增強、風險控制能力不足等問題和風險。這直接或者間接損害了投資者合法權(quán)益。對此，我會堅持“扶持與監(jiān)管并舉”的原則，以問題和風險為導向，有針對性地加強私募行業(yè)監(jiān)管，積極開展投資者教育和保護工作，努力提高投資者保護水平。

規(guī)范機構(gòu)業(yè)務行為培育誠信文化

私募基金投資者應是具有風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者，投資者有積極性選擇優(yōu)秀基金管理人并約束其管理運作行為，我會對私募基金管理人機構(gòu)和私募基金不設前置審批，而是采取事后登記備案制度。同時，為確保私募基金專業(yè)化合規(guī)運作，并保障投資者合法權(quán)益，有必要就私募基金管理人的專營性和合規(guī)性、從業(yè)人員資質(zhì)和基本展業(yè)保障等方面提出規(guī)范性要求。

我會指導基金業(yè)協(xié)會陸續(xù)出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等制度，規(guī)范管理人登記和備案的流程，引導私募機構(gòu)建立完善的內(nèi)部控制機制，誠信守法經(jīng)營，提高運作透明度。對信息報送不及時、填報不準確等違反自律規(guī)則的機構(gòu)采取自律措施；對于涉嫌非法集資、跑路等機構(gòu)，進一步完善失聯(lián)公示、黑名單、異常情況等聲譽約束機制。通過提高私募基金運作透明度，減少信息不對稱，保護投資者合法的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和決策權(quán)。引導行業(yè)重視聲譽、維護聲譽的觀念，培育私募機構(gòu)內(nèi)在的守法依規(guī)動力。

截至2016年11月底，已經(jīng)登記私募機構(gòu)1.76萬家，備案基金4.45萬只，認繳規(guī)模9.49萬億。

加強事中事后監(jiān)管促進合規(guī)運作

為加強事中事后監(jiān)管，去年以來，證監(jiān)會先后發(fā)布《私募投資基金現(xiàn)場檢查工作指引（試行）》和《關于加強私募基金日常監(jiān)管和風險防范工作的通知》，努力構(gòu)建起包括“機構(gòu)自查、隨機抽查、專項檢查、個案檢查”在內(nèi)的立體式現(xiàn)場檢查制度，并加快建立私募基金突發(fā)事件應急處置機制。

針對近年私募基金行業(yè)的風險事件突發(fā)、多發(fā)的情況，2016年，我會及派出機構(gòu)進一步強化私募基金日常監(jiān)管，通過信訪投訴、現(xiàn)場檢查、輿情監(jiān)測等多種途徑，逐步摸清轄區(qū)風險底數(shù)。

同時，強化私募基金風險監(jiān)測與預判，掌握轄區(qū)私募基金風險動態(tài)，關注重點機構(gòu)運行情況，對涉及投訴舉報、負面輿情的私募機構(gòu)，及時摸清情況，抓早抓小，做好處理。此外，建立私募基金突發(fā)事件應急處置機制，明確突發(fā)事件范圍，制定并完善突發(fā)事件應急處置預案，建立報告制度。

強化執(zhí)法從嚴懲處違規(guī)行為

我會通過加大檢查執(zhí)法力度，從嚴懲處違規(guī)行為，倒逼市場機構(gòu)樹立合規(guī)意識。2016年，我會先后開展私募基金專項檢查、全行業(yè)風險摸排整治工作，摸清行業(yè)風險底數(shù)；切實貫徹落實依法、全面、從嚴監(jiān)管原則，對存在問題的機構(gòu)個人根據(jù)違規(guī)情形，分類處理。

具體而言，今年我會及派出機構(gòu)共對116家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，移送13家機構(gòu)立案稽查，向地方政府或公安部門移送20條犯罪線索，移交271家機構(gòu)失聯(lián)情況由基金業(yè)協(xié)會依規(guī)處理，維護了市場秩序，凈化了行業(yè)環(huán)境。同時，通過新聞發(fā)布會對專項檢查中處理的73家私募機構(gòu)全部進行點名通報，對行業(yè)形成震懾作用，引起較大社會反響。

通過強化檢查執(zhí)法工作，有力促進了私募機構(gòu)規(guī)范運作，有效查處了違法違規(guī)行為，監(jiān)管系統(tǒng)對風險的主動發(fā)現(xiàn)能力和應急處理能力大為提高，投資者合法權(quán)益得到有效保護。

深入貫徹落實國務院辦公廳《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》精神，保護投資者合法權(quán)益是監(jiān)管部門應盡之責。下一步，我會將持續(xù)深入開展符合私募行業(yè)特點的投資者保護工作，多措并舉，通過監(jiān)管部門、自律組織、私募機構(gòu)、投資者、新聞媒體的群策群力，共同推進私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展。（中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部）