日前，證券時(shí)報(bào)記者從相關(guān)證券維權(quán)律師處了解，又有三家上市公司面臨投資者的索賠。其中，安碩信息的投資者索賠案已提交法院立案；恒邦股份此前因?yàn)樘摷訇愂鲆驯槐O(jiān)管部門處罰，深華發(fā)也接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，目前已有律師針對(duì)這兩家公司公開(kāi)征集訴訟委托。

安碩信息案：

已提交法院立案

去年8月，安碩信息因?yàn)樯嫦舆`反證券期貨法律法規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。今年12月20日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》。依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)安碩信息給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告，并處以20萬(wàn)元至30萬(wàn)元罰款。

值得注意的是，安碩信息在12月20日剛剛公告收到《行政處罰決定書》，12月28日，即有分散全國(guó)各地的安碩信息小股東集體委托律師向法院提交材料，要求賠償其虛假陳述造成的各種損失。

據(jù)了解，首批提起索賠的安碩信息投資者是在12月28日早間向法院提交起訴狀等索賠材料，投資者提出的訴訟請(qǐng)求是要求安碩信息賠償虛假陳述給投資者造成的損失210余萬(wàn)元人民幣，并承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用。

據(jù)上海市華榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師介紹，12月28日，上海市第二中級(jí)人民法院現(xiàn)場(chǎng)已經(jīng)收下投資者代理律師提交的起訴材料。根據(jù)《民事訴訟法》規(guī)定，如無(wú)意外，法院將在七日之內(nèi)正式受理投資者提起的索賠案件。

安碩信息此前公告表示，公司誠(chéng)懇地向投資者致歉。公司將以此為戒，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作、誠(chéng)信為本，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。“道歉更多的是流程要求，只有對(duì)受損投資者作出民事賠償，才能讓違法違規(guī)者感到足夠的震懾。”許峰律師認(rèn)為，如果投資者在2014年6月22日到2015年8月17日之間買入公司股票，并且在2015年8月17日后賣出或繼續(xù)持有股票，存在虧損的，都可以通過(guò)民事訴訟途徑起訴，要求安碩信息等違規(guī)主體賠償損失。

據(jù)了解，國(guó)內(nèi)的投資者訴訟，與美國(guó)等投資者訴訟模式不同，國(guó)內(nèi)仍屬“不告不理”的方式。如果投資者不提起訴訟，無(wú)法獲得獲賠機(jī)會(huì)，除非上市公司等主體拿出萬(wàn)福生科、中聯(lián)訊等類似的主動(dòng)賠付方案，但從目前安碩信息的信息披露來(lái)看，并未發(fā)現(xiàn)其有主動(dòng)賠付的安排。

兩公司因虛假陳述

面臨索賠

2016年12月24日，深華發(fā)公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。之前9月19日，深華發(fā)公告收到《行政處罰事先告知書》。

據(jù)了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》主要內(nèi)容包括：未按規(guī)定披露與控股股東子公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；未按規(guī)定披露重大資金往來(lái)事項(xiàng)；未按規(guī)定披露超額關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：一、責(zé)令深華發(fā)改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；二、對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元至25萬(wàn)元不等罰款。

“根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的深華發(fā)A、深華發(fā)B投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。”上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師說(shuō)。

據(jù)悉，宋一欣律師與浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師已經(jīng)開(kāi)始向曾經(jīng)購(gòu)買過(guò)深華發(fā)A、深華發(fā)B，并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，代理投資者索賠。宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，符合索賠條件的投資者為：在2014年4月18日至2016年1月18日期間買入深華發(fā)A、深華發(fā)B，并在2016年1月19日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者。

除了深華發(fā)之外，將要面臨投資者索賠的還包括恒邦股份。2015年12月7日晚，恒邦股份發(fā)布公告稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。2016年4月29日，恒邦股份發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰事先告知書的公告》。2016年5月7日，恒邦股份發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書的公告》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定恒邦股份的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成虛假陳述，故對(duì)恒邦股份及其有關(guān)責(zé)任人給予警告或處以罰款。

“如果證監(jiān)會(huì)認(rèn)定恒邦股份信息披露違法，并對(duì)其作出行政處罰，公司及相關(guān)責(zé)任人理應(yīng)為權(quán)益受損的投資者承擔(dān)虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任。”厲健律師表示，為維護(hù)廣大因虛假陳述受損投資者的合法權(quán)益，宋一欣律師、厲健律師向曾經(jīng)購(gòu)買過(guò)恒邦股份股票，并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，代理投資者索賠。

宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，初步確定符合條件的投資者為：在2013年1月1日至2015年12月7日間買入恒邦股份，并在2015年12月8日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者。