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每經(jīng)記者 朱萬平 每經(jīng)編輯 謝欣

1月5日下午，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息稱，1月3日上午，證監(jiān)會主席劉士余專程到證監(jiān)會稽查局、稽查總隊進(jìn)行工作調(diào)研，并就進(jìn)一步做好2017年資本市場稽查執(zhí)法工作發(fā)表了講話。

劉士余指出，全體稽查干部要肩負(fù)起法律賦予的神圣職責(zé)，嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪活動，嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，逮鼠打狼，敢于亮劍，依法維護(hù)資本市場運(yùn)行秩序，切實防范資本市場風(fēng)險，有效促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。

去年被處罰涉及上市公司479家

劉士余在講話中表示，2016年，證監(jiān)會系統(tǒng)全體稽查干部堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，牢固樹立依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管理念，敢于擔(dān)當(dāng)，敢于作為，敢于碰硬，依法嚴(yán)肅查處了一批大要案件，對各類違法違規(guī)形成強(qiáng)大震懾，對凈化市場環(huán)境、維護(hù)市場秩序、依法保護(hù)投資者合法權(quán)益做出了重要貢獻(xiàn)。

根據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，2016年包括證監(jiān)會、滬深交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司在內(nèi)的監(jiān)管主體對上市公司本身、股東或高管等相關(guān)人員做出處罰或立案調(diào)查決定就涉及790家上市公司。而其中，僅證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)做出的就涉及479家，占比達(dá)到61.4%。相比于2015年涉及的385家上市公司，增長24.41%。

除了上市公司自身和高管因為信披違規(guī)等原因被證監(jiān)會處罰，部分資本大鱷亦被證監(jiān)會處罰，如2016年9月，證監(jiān)會通報牛散肖海東操縱通光線纜等12只股票，沒收肖海東違法所得1341萬元，并處以4024萬元罰款。2016年11月，上海任行投資管理有限公司的創(chuàng)立者任良成因操縱市場被證監(jiān)會罰近兩億元。

董登新：市場監(jiān)管僅靠行政力量是不夠的

劉士余在講話中同時要求，稽查隊伍要進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)，全面提升執(zhí)法規(guī)范化水平，更加注重用先進(jìn)技術(shù)手段支撐調(diào)查取證，著力提升系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)同作戰(zhàn)能力，全面優(yōu)化外部合作機(jī)制，有效促進(jìn)稽查執(zhí)法與制度建設(shè)的良性互動，成為保護(hù)投資者合法權(quán)益的“神盾”。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示“劉士余主席上任以來，對于證券違法犯罪的嚴(yán)查嚴(yán)打，這方面是卓有成效的。尤其是利用大數(shù)據(jù)技術(shù)后，這對信息造假、股價操作、內(nèi)幕交易具有很強(qiáng)的威懾效果，市場監(jiān)管的效率也越來效率越來越高。”

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“劉士余自去年2月份上臺以來，資本市場監(jiān)管呈現(xiàn)出趨嚴(yán)態(tài)勢。無論是統(tǒng)計數(shù)據(jù)或者是公告，還是坊間流出的監(jiān)管聲音，越來越多的人感受到監(jiān)管正在日趨嚴(yán)厲。我認(rèn)為，這樣的監(jiān)管思路其實是對的，加強(qiáng)證券監(jiān)管，不但有利于保護(hù)中小投資者利益，而且對于規(guī)范中國證券市場管理秩序，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展具有重要作用。”

宋清輝同時表示，“當(dāng)前，資本市場上面有一些投資者利用‘來路不正’的資金，干著擾亂市場秩序的‘勾當(dāng)’。對此，建議以證監(jiān)會為首的監(jiān)管層環(huán)環(huán)深入地調(diào)查，還市場一個‘清朗’的環(huán)境。”

董登新同時表示“證券市場的監(jiān)管如果僅靠行政力量還是不夠的，需要動員社會各方的力量，特別是加大法律的力量，當(dāng)然投資者也需要用腳來投票，并配合上場做空方面的機(jī)制等。”