每經(jīng)編輯 杜宇

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 林夢(mèng)霞 每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯：杜宇

近日，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書，因中信證券（600030，SH）員工曲樂作為證券從業(yè)人員利用他人證券賬戶買賣股票相關(guān)事宜，包括：洪都航空、云南銅業(yè)、物產(chǎn)中大等多只股票，成交金額累計(jì)2,456,417.83元，獲利67,086.39元。北京證監(jiān)局決定：沒收曲樂違法所得67,086.39元，并處以18萬元罰款。

根據(jù)行政處罰決定書顯示，自2005年7月至今，曲樂就職于中信證券股份有限公司，并于2009年5月4日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，先后任北京張自忠路證券營業(yè)部（現(xiàn)為國貿(mào)證券營業(yè)部）電腦部電腦維護(hù)崗經(jīng)理、董事會(huì)辦公室投資者關(guān)系崗高級(jí)經(jīng)理。曲樂在中信證券股份有限公司任職期間，作為證券公司的從業(yè)人員，利用“曲某”證券賬戶買賣股票。

“曲某”證券賬戶，2006年1月19日開立于中信證券股份有限公司北京張自忠路證券營業(yè)部。曲樂分別于2012年12月28日至2013年7月11日期間用“曲某”證券賬戶買入“洪都航空”“云南銅業(yè)”，成交金額累計(jì)112891元；2014年1月20日至2014年10月17日期間用“曲某”證券賬戶買賣“物產(chǎn)中大”等9只股票，成交金額累計(jì)2343526.83元。

上述期間內(nèi)，曲樂使用“曲某”證券賬戶買賣股票獲利67086.39元。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，曲樂的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

而在去年12月，證監(jiān)會(huì)也曾通報(bào)過另一起從業(yè)人員違法買賣股票做出的行政處罰。華泰證券吳江盛澤鎮(zhèn)市場路營業(yè)部從業(yè)人員陸婷婷，在從業(yè)期間，借用其配偶的證券賬戶交易股票，賬戶盈利約18.8萬元，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)陸婷婷沒收違法所得約18.8萬元，并處以約37.7萬元罰款。