（國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心　田杰棠 戴建軍）

加快培育新動(dòng)能是適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，踐行創(chuàng)新發(fā)展新理念、實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換的必然要求。近年來(lái)，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的蓬勃興起，新技術(shù)、新應(yīng)用的不斷涌現(xiàn)，我國(guó)新動(dòng)能發(fā)展已經(jīng)初具規(guī)模。2016年前三季度，以新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式為代表的“三新”經(jīng)濟(jì)增加值已超過(guò)GDP的15%，為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了新的活力。新動(dòng)能培育和傳統(tǒng)動(dòng)能的改造提升，不僅要靠市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，更有賴于監(jiān)管制度和治理模式的創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院辦公廳近期發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)新管理優(yōu)化服務(wù)培育壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能加快新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換的意見(jiàn)》明確指出，探索包容創(chuàng)新的審慎監(jiān)管制度，對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)采取既具彈性又有規(guī)范的管理措施。這一新監(jiān)管理念貫徹了本屆政府簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的改革精神，指明了未來(lái)管理和規(guī)制新興經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的正確方向，對(duì)激發(fā)新動(dòng)能無(wú)疑是一個(gè)重大的政策利好。

一、以開(kāi)放心態(tài)和包容精神面對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)

一個(gè)創(chuàng)新的社會(huì)應(yīng)該抱有隨時(shí)接受新思想、新事物的開(kāi)放心態(tài)。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖熊彼特將創(chuàng)新活動(dòng)描繪為“創(chuàng)造性破壞”，他認(rèn)為創(chuàng)新就是不斷地打破舊的組織和結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新的生產(chǎn)組織方式和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。從企業(yè)和市場(chǎng)的角度來(lái)看，創(chuàng)新往往意味著新興企業(yè)的崛起和傳統(tǒng)企業(yè)的逐漸衰落；從制度改革的角度來(lái)看，創(chuàng)新則意味著打破舊的規(guī)則，建立新的制度框架。如果政府部門不能以包容精神嘗試著學(xué)習(xí)如何服務(wù)和管理新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)，而是寧愿選擇已經(jīng)習(xí)慣了的傳統(tǒng)監(jiān)管方式，不但將抑制新興經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展，而且很難使全社會(huì)形成真正的創(chuàng)新文化。因此，我們必須以開(kāi)放心態(tài)和包容精神面對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)，本著放活新事物、激發(fā)新動(dòng)能的目的，使用新的管理手段，制定新的管理規(guī)則，促進(jìn)新動(dòng)能快速集聚、健康發(fā)展。

在建立新型監(jiān)管制度和治理模式的過(guò)程中，需要掌握好放管結(jié)合的原則，實(shí)現(xiàn)管和放的有機(jī)統(tǒng)一。“放”是不可逆轉(zhuǎn)的總體趨勢(shì)，“管”則是與之配套的必要條件。“管”不是對(duì)新業(yè)態(tài)和新技術(shù)的出現(xiàn)采取“管死”的態(tài)度，而是要適應(yīng)新事物的誕生和其內(nèi)在客觀規(guī)律來(lái)建立新的游戲規(guī)則；而“放”則主要應(yīng)放開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入的壁壘，而不是放棄政府服務(wù)和監(jiān)督的責(zé)任，不能簡(jiǎn)單地“一放了之”。對(duì)于很多新興行業(yè)而言，如果不能根據(jù)新技術(shù)應(yīng)用和新業(yè)態(tài)發(fā)展的客觀要求轉(zhuǎn)變政府職能、建立行業(yè)規(guī)則，“放”可能就會(huì)導(dǎo)致發(fā)展的混亂。這就要求政府部門不能懶政、怠政，而是要切實(shí)地干一些新行業(yè)管理的臟活、累活、技術(shù)活，不斷加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)、新業(yè)態(tài)內(nèi)在規(guī)律的學(xué)習(xí)和把握，敢于承擔(dān)新事物發(fā)展必然會(huì)蘊(yùn)含的一些風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)踐中不斷完善市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，為新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)發(fā)展提供有利的外部保障。

新的監(jiān)管制度需要在實(shí)踐中不斷摸索，根據(jù)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展的客觀需求逐步完善。既要堅(jiān)持規(guī)范管理，又要保持一定的靈活性和彈性。對(duì)違反基本法律底線的商業(yè)化行為，如侵犯?jìng)€(gè)人隱私、利用新技術(shù)詐騙等，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性問(wèn)題，堅(jiān)決予以制止、依法給予懲罰。但是，對(duì)符合未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)、切實(shí)提高人民生活質(zhì)量的新應(yīng)用、新業(yè)態(tài)，即使是觸動(dòng)了一些機(jī)構(gòu)和團(tuán)體的既得利益，也應(yīng)該給予大力支持。應(yīng)本著廣大人民群眾利益至上的原則，制定有利于新事物、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的監(jiān)管規(guī)則和治理模式，保護(hù)和激發(fā)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的積極性，為新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)發(fā)展提供更加廣闊的市場(chǎng)空間。

二、多管齊下，豐富和創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管方式

面對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)創(chuàng)新發(fā)展速度快、跨界融合、“人人參與”等特點(diǎn)，按部門、屬地劃分，以資質(zhì)準(zhǔn)入為手段、管企業(yè)為主的傳統(tǒng)監(jiān)管方式難以適應(yīng)，亟需向現(xiàn)代監(jiān)管方式轉(zhuǎn)型。

首先，建立審慎的監(jiān)管制度。不同行業(yè)的特征不同，所需要解決的問(wèn)題也不盡相同，監(jiān)管的方式、重點(diǎn)必然不一樣。甚至在一個(gè)產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展階段，對(duì)其監(jiān)管的方式也應(yīng)有所區(qū)別。因此，在監(jiān)管上需針對(duì)不同行業(yè)精準(zhǔn)施策、量身定做，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況動(dòng)態(tài)調(diào)整監(jiān)管措施。針對(duì)電子商務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融、醫(yī)療器械和新型診療技術(shù)、新媒體、新能源、大數(shù)據(jù)等新業(yè)態(tài)新技術(shù)發(fā)展，建立適應(yīng)行業(yè)特征的監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，勢(shì)在必行。對(duì)于處于發(fā)展初期的新生業(yè)態(tài)，重點(diǎn)是促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，“放水養(yǎng)魚(yú)”，在監(jiān)管上應(yīng)以包容的心態(tài)，寬監(jiān)管為主，待行業(yè)基本成熟后，建章立制予以規(guī)范。在這一發(fā)展過(guò)程中，政府與行業(yè)建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，確保行業(yè)發(fā)展在政府的“視野”之內(nèi)。對(duì)于一些重要的敏感領(lǐng)域，則采取“一事一議、特事特辦”的方式，政府盡早介入，同步研究科學(xué)有效的監(jiān)管方法。

其次，健全信用約束機(jī)制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，信用是市場(chǎng)交易的基礎(chǔ)，完善的社會(huì)信用體系是規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的基本支撐。多年來(lái)，我國(guó)一直致力于社會(huì)信用體系建設(shè)，取得了初步成效，但仍需進(jìn)一步完善?；ヂ?lián)網(wǎng)的快速發(fā)展為建立現(xiàn)代社會(huì)信用體系提供了強(qiáng)大的技術(shù)支撐，應(yīng)破除社會(huì)信用體系建設(shè)的體制障礙，發(fā)揮好信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的作用，完善全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，通過(guò)信用約束機(jī)制促進(jìn)新興經(jīng)濟(jì)活動(dòng)健康良好發(fā)展。

再次，完善風(fēng)險(xiǎn)管控體系。新技術(shù)新業(yè)態(tài)的發(fā)展是創(chuàng)新的過(guò)程，創(chuàng)新存在著較大的不確定性，這其中潛藏著風(fēng)險(xiǎn)，如不及時(shí)控制必然會(huì)對(duì)社會(huì)造成不良影響。近年來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)金融蓬勃發(fā)展，但也發(fā)生了欠債“跑路”等惡劣事件，給社會(huì)造成了一系列不良影響。因此，一方面要放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，鼓勵(lì)創(chuàng)新探索，另一方面要加強(qiáng)事中事后的風(fēng)險(xiǎn)管控，早發(fā)現(xiàn)、早控制風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)建立產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和處置能力，并加大懲罰性賠償力度，規(guī)避市場(chǎng)主體的道德風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)可防、可控。

最后是發(fā)揮好信息技術(shù)手段的作用?，F(xiàn)代信息技術(shù)為監(jiān)測(cè)、分析風(fēng)險(xiǎn)提供了有效的手段。應(yīng)充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)推動(dòng)監(jiān)管創(chuàng)新，加強(qiáng)在線、移動(dòng)、大數(shù)據(jù)監(jiān)管能力和隊(duì)伍建設(shè)，以網(wǎng)管網(wǎng)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，從而及時(shí)、有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

三、明確責(zé)任，調(diào)動(dòng)多方力量共建新治理體系

新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)的發(fā)展推動(dòng)了治理模式從單向管理向雙向互動(dòng)，從單純的政府監(jiān)管向調(diào)動(dòng)多方力量、更加注重社會(huì)協(xié)同的現(xiàn)代治理方式轉(zhuǎn)變。我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模日益增大，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性不斷增加，監(jiān)管難度和復(fù)雜度也相應(yīng)提高，這對(duì)監(jiān)管方式提出了新的要求。一方面應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，政府的監(jiān)管資源和手段是相對(duì)有限的，在新興業(yè)態(tài)快速發(fā)展的大背景下，單純依靠政府力量難以有效滿足市場(chǎng)監(jiān)管需要。另一方面，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益完善，社會(huì)信用體系建設(shè)的逐步推進(jìn)，市場(chǎng)主體的自律、責(zé)任意識(shí)和規(guī)則參與能力日益增強(qiáng)，共同參與維護(hù)市場(chǎng)秩序的愿望強(qiáng)烈。因此，面對(duì)新興經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展特別是互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，既需要、也可以依靠第三方、同業(yè)、公眾、媒體等社會(huì)監(jiān)督力量共同推進(jìn)行業(yè)治理。例如，隨著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，一些平臺(tái)企業(yè)掌握了大量其他市場(chǎng)主體的信息如商品信息、企業(yè)交易情況等，相對(duì)于政府具有明顯的信息優(yōu)勢(shì)，可以發(fā)揮其協(xié)助政府治理的作用。而分享經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，則改變了傳統(tǒng)的一些企業(yè)和員工之間的雇傭關(guān)系，眾創(chuàng)、眾包等新型研發(fā)組織模式讓用戶和消費(fèi)者參與到產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)中來(lái)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系變得更加復(fù)雜，如何解決勞動(dòng)者和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的問(wèn)題，需要各方共同協(xié)商規(guī)則和維護(hù)權(quán)益。面對(duì)這些新情況、新問(wèn)題，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要與相關(guān)社會(huì)力量協(xié)作，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序。

聯(lián)合社會(huì)力量協(xié)同治理，要在明確各方責(zé)任的前提下，充分發(fā)揮各方作用，提高監(jiān)管效率。引入社會(huì)力量參與治理并不是放棄政府責(zé)任，而是要建立更有效的治理結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)新興經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域治理的需要。在這一多方共治的治理體系中，需要明確政府、平臺(tái)、企業(yè)、消費(fèi)者等各方的責(zé)、權(quán)、利，建立科學(xué)、合理的新型治理規(guī)則，發(fā)揮社會(huì)力量的優(yōu)勢(shì)，形成高效、協(xié)同的社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，但政府仍然要承擔(dān)最終責(zé)任。總之，在對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)的市場(chǎng)監(jiān)管中，應(yīng)厘清政府和市場(chǎng)的邊界，按照政府在市場(chǎng)失靈的部分發(fā)揮作用、市場(chǎng)能夠發(fā)揮作用的領(lǐng)域政府不多干預(yù)的原則，實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。