李東亮 昨日晚間，太平洋證券公告了員工持股計(jì)劃草案，成為第二家公告草案的在滬深交易所上市券商。根據(jù)草案，太平洋證券全員自愿參與，總?cè)藬?shù)不限，但每位員工最低參與額度要求為人民幣5萬(wàn)元，任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量累計(jì)不超過公司股本總額的1%。 目的 吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干 太平洋證券表示，該計(jì)劃旨在提高員工凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同發(fā)展的理念，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性和創(chuàng)造性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展。 對(duì)象 全員自愿5萬(wàn)起投 太平洋證券表示，本期員工持股計(jì)劃的參加范圍為公司及下屬子公司的全體員工，參加對(duì)象為2016年12月31日前在公司或下屬子公司工作，領(lǐng)取薪酬，并與公司或下屬子公司簽訂勞動(dòng)合同的員工；董事、監(jiān)事自愿參加。符合條件的員工遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃，具體名單經(jīng)董事會(huì)確定、監(jiān)事會(huì)核實(shí)后載入員工持股計(jì)劃。 不過，有下列情形之一的，不能參與本員工持股計(jì)劃： 1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的； 2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； 3、最近三年內(nèi)，因泄露國(guó)家或公司機(jī)密、貪污、盜竊、侵占、受賄、行賄、失職、或?yàn)^職等違反國(guó)家法律、法規(guī)的行為，或違反公序良俗、職業(yè)道德和操守的行為給公司利益、聲譽(yù)和形象造成嚴(yán)重?fù)p害的； 4、董事會(huì)認(rèn)定的不能成為本計(jì)劃持有人的情形； 5、相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的其他不能成為本計(jì)劃持有人的情形。 太平洋證券強(qiáng)調(diào)，參加員工持股計(jì)劃的總?cè)藬?shù)不限，每位員工最低參與額度要求為人民幣5萬(wàn)元。任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量累計(jì)不超過公司股本總額的1%。 資金來源 合法薪酬、自籌資金等 太平洋證券表示，員工持股計(jì)劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法規(guī)允許的其他方式。 持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)資金。持有人認(rèn)購(gòu)資金未按時(shí)、足額繳納的，則自動(dòng)喪失相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)權(quán)利，其擬認(rèn)購(gòu)份額可以由其他符合條件的參與對(duì)象申報(bào)認(rèn)購(gòu)，申報(bào)數(shù)量如多于棄購(gòu)數(shù)量的，由管理委員會(huì)確定認(rèn)購(gòu)人選和數(shù)量。管理委員會(huì)也可視市場(chǎng)情況決定啟動(dòng)持股計(jì)劃的具體實(shí)施時(shí)間。 該員工持股計(jì)劃設(shè)立后將通過資產(chǎn)管理計(jì)劃由管理人進(jìn)行管理，上述資產(chǎn)管理計(jì)劃投資范圍為購(gòu)買和持有本公司A股股票，閑置資金可以用于現(xiàn)金管理。 股票來源 二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買等 太平洋證券表示，該持股計(jì)劃由管理人通過專門的資產(chǎn)管理計(jì)劃購(gòu)買和持有太平洋證券的股票，股票來源為二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買（包括但不限于競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）、參與非公開發(fā)行、回購(gòu)股份以及法律、法規(guī)允許的其他方式取得。 太平洋證券補(bǔ)充稱，該員工持股計(jì)劃若參與非公開發(fā)行，將另行按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)要求與上交所上市規(guī)則等履行相關(guān)的審批程序。 該員工持股計(jì)劃持有的標(biāo)的股票總數(shù)不包括本計(jì)劃持有人在本公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。如未來相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，以新的要求為準(zhǔn)。 當(dāng)然，該持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，該公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管理委員會(huì)商議是否參與及資金解決方案。 規(guī)模 不低于3000萬(wàn)元 草案顯示，該員工持股計(jì)劃通過資管計(jì)劃購(gòu)買標(biāo)的股票數(shù)量的上限為截至公司股東大會(huì)批準(zhǔn)日公司股本總額的3%，任一持有人通過本員工持股計(jì)劃獲得的標(biāo)的股票數(shù)量累計(jì)不得超過公司股本總額的1%。 太平洋證券稱，持股計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣3000萬(wàn)元。最終標(biāo)的股票的購(gòu)買數(shù)量將根據(jù)員工參與持股計(jì)劃的資金規(guī)模和持股計(jì)劃實(shí)施時(shí)公司A股股票的市場(chǎng)價(jià)格確定，最終持有的股票數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。 存續(xù)期 股東大會(huì)審議通過之日起6年 草案顯示，該持股計(jì)劃的存續(xù)期為股東大會(huì)審議通過之日起6年，自股東大會(huì)審議通過本持股計(jì)劃之日起計(jì)算；存續(xù)期屆滿后自行終止，也可經(jīng)本持股計(jì)劃持有人會(huì)議審議批準(zhǔn)提前終止或延長(zhǎng)。 鎖定期 不低于12個(gè)月 太平洋證券表示，員工持股計(jì)劃的鎖定期通過二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買的方式獲得標(biāo)的股票的鎖定期為不低于12個(gè)月（若采用非公開發(fā)行方式，則為36個(gè)月），自公司公告該期最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。