每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 朱萬(wàn)平    

每經(jīng)記者 朱萬(wàn)平 每經(jīng)編輯 張海妮

隨著IPO提速，參與新股網(wǎng)下配售的隊(duì)伍也在不斷壯大。與此同時(shí)，網(wǎng)下獲配后不打繳款的違規(guī)現(xiàn)象也不時(shí)出現(xiàn)。近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中證協(xié))公布了2017年第一批“首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單”。值得注意的是，這份涉及309個(gè)被罰賬戶的網(wǎng)下配售“黑名單”可謂近年來(lái)最長(zhǎng)的，其中違規(guī)配售賬戶個(gè)人投資者達(dá)261個(gè)，占比85%。

史上最長(zhǎng)IPO配售“黑名單”出爐

近日，中證協(xié)披露了年內(nèi)首批“首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單”。據(jù)悉，此次披露的被列入“黑名單”的配售對(duì)象為參與2016年第11~13批安圖生物、冰川網(wǎng)絡(luò)、常熟銀行、城地股份等新股網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象。

“黑名單”顯示，共計(jì)有309個(gè)配售對(duì)象因?yàn)檫`規(guī)操作被曝光，其中293個(gè)對(duì)象受到“被禁止參與新股網(wǎng)下配售資格6個(gè)月”的處罰；另外，有7個(gè)自然人賬戶受到“被禁止參與新股網(wǎng)下配售資格1年”的處罰；9個(gè)自然人賬戶本身已經(jīng)自2016年10月或12月起“在榜”，上榜截止時(shí)間也相應(yīng)的延長(zhǎng)1年。

按照配售對(duì)象類別分析，個(gè)人投資者最多——309個(gè)被罰對(duì)象中，個(gè)人投資者賬戶高達(dá)261個(gè)。此外，還有私募基金產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、公募基金、財(cái)務(wù)公司、券商資管計(jì)劃等上榜。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次長(zhǎng)達(dá)309個(gè)配售對(duì)象的“黑名單”，也是2016年以來(lái)最長(zhǎng)IPO配售“黑名單”。此前幾批配售對(duì)象“黑名單”中，上榜的違規(guī)配售對(duì)象數(shù)量分別為10個(gè)、12個(gè)、68個(gè)、34個(gè)、50個(gè)、61個(gè)和138個(gè)。

提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)占比近半

而根據(jù)這309個(gè)配售對(duì)象的配售違規(guī)情況，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者將違規(guī)行為劃分為三大類，分別為：提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)；未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)/未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金。上述三類違規(guī)行為分別涉及146個(gè)、111個(gè)和52個(gè)賬戶，占比分別達(dá)到47.25%、35.92%和16.83%。

而違規(guī)個(gè)人投資者賬戶數(shù)量在增多，很大程度也來(lái)自于個(gè)人投資者紛紛涌入網(wǎng)下打新。

根據(jù)中證協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，合格詢價(jià)投資者數(shù)量合計(jì)47926名，其中推薦類個(gè)人投資者達(dá)45064名，而直到去年7月底，推薦類個(gè)人投資者數(shù)量尚不及8000名。這也意味著，在近半年的時(shí)間內(nèi)，參與網(wǎng)下申購(gòu)的個(gè)人投資者數(shù)量增長(zhǎng)近5倍。

與此同時(shí)，個(gè)人投資者紛紛涌入網(wǎng)下打新后，新股紛紛上調(diào)網(wǎng)下申購(gòu)的市值門檻，從2000萬(wàn)元到5000萬(wàn)元，再到6000萬(wàn)元，但仍不能阻止C類投資者的快速增長(zhǎng)。