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《證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)

證券時(shí)報(bào)網(wǎng) 2017-02-24 16:51:32

今日證監(jiān)會(huì)就《證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)將處理好:涉案中介機(jī)構(gòu)與非涉案行政許可申請(qǐng)人;涉嫌違法違規(guī)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù);涉案證券機(jī)構(gòu)中機(jī)構(gòu)責(zé)任和個(gè)人責(zé)任的關(guān)系。修改主要體現(xiàn)三方面:一是當(dāng)證券中介機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查或尚未結(jié)案,證監(jiān)會(huì)將不予受理或者中止受理;二是建立中止審查的恢復(fù)審查機(jī)制;三是對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所和律師將通過(guò)修改律師監(jiān)管辦法來(lái)完成。

責(zé)編 杜宇

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證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)

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【交通銀行首席風(fēng)險(xiǎn)官楊東平遭雙開(kāi)】據(jù)中紀(jì)委網(wǎng)站,楊東平身為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部,理想信念動(dòng)搖,紀(jì)律意識(shí)淡薄,違反政治紀(jì)律,對(duì)抗組織審查;違反廉潔紀(jì)律,利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為私營(yíng)企業(yè)主獲取貸款提供幫助,本人和親屬?gòu)闹兄\取私利。依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)規(guī)定,經(jīng)中央紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)中共中央批準(zhǔn),決定給予楊東平開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職處分;收繳其違紀(jì)所得。交通銀行公告稱(chēng),楊東平先生已于 2017 年 2 月 24 日向本公司董事會(huì)提交報(bào)告,不再擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù),自當(dāng)日生效。

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【《證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)】這次修改主要做了三方面修訂:一是、在19條和22條增加了不予受理和中止受理的情形。當(dāng)證券中介機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查或者尚未結(jié)案,證監(jiān)會(huì)將不予受理或者中止受理。二是、建立了中止審查的恢復(fù)審查機(jī)制。在審項(xiàng)目,應(yīng)該委托與案件無(wú)關(guān)的人員復(fù)核。三是、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所和律師將通過(guò)修改律師監(jiān)管辦法來(lái)完成,目前已經(jīng)啟動(dòng)相關(guān)修改程序。(證券時(shí)報(bào))

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