26日上午，證監(jiān)會(huì)主席劉士余在國新辦舉行新聞發(fā)布會(huì)，介紹協(xié)調(diào)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革穩(wěn)定發(fā)展等方面的情況，并答記者問。證監(jiān)會(huì)副主席李超、方星海、趙爭(zhēng)平一同出席發(fā)布會(huì)。更多直播內(nèi)容：http://www.japandaiwa.com/special_lives/186

根據(jù)證監(jiān)會(huì)在新聞發(fā)布會(huì)上發(fā)布的參閱材料，去年證監(jiān)會(huì)深刻吸取2015年股市異常波動(dòng)的教訓(xùn)，推進(jìn)依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管，持續(xù)整頓市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，在復(fù)雜的形勢(shì)下保持了市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了新貢獻(xiàn)。

該參閱材料總結(jié)，2016年我國資本市場(chǎng)改革發(fā)展取得了九大成效。

成效一：融資規(guī)模大幅增長(zhǎng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效能明顯提升。

在穩(wěn)定市場(chǎng)和防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，從實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在需求出發(fā)，積極擴(kuò)大直接融資，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、引導(dǎo)要素流動(dòng)、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極作用。

全年首發(fā)和再融資合計(jì)1.50萬億元（不含定向增發(fā)資產(chǎn)認(rèn)購5464億元），增長(zhǎng)45.18%，其中，248家企業(yè)首次公開發(fā)行（IPO）融資1634億元，IPO家數(shù)創(chuàng)近五年來新高。

2016年末，上市公司突破3000家，滬深股票市場(chǎng)總市值為50.8萬億元（折合7.3萬億美元），僅次于美國（27.3萬億美元），居全球第二。

公司債券方面，穩(wěn)妥推進(jìn)交易所債券市場(chǎng)改革發(fā)展，豐富債券品種，全年公司債券發(fā)行3.17萬億元，增長(zhǎng)47%。其中，非金融企業(yè)發(fā)行2.63萬億元，占公司債券的83%。

成效二：服務(wù)國家宏觀調(diào)控戰(zhàn)略，助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

落實(shí)“放管服”改革部署，開展權(quán)責(zé)清單編制工作，持續(xù)取消精簡(jiǎn)行政審批事項(xiàng)，優(yōu)化審批流程，釋放市場(chǎng)活力。

2016年證監(jiān)會(huì)取消1項(xiàng)行政審批事項(xiàng)、7項(xiàng)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)。2013年以來，證監(jiān)會(huì)已取消了28項(xiàng)行政審批事項(xiàng)和5項(xiàng)中部分情形，取消比例40%以上。

認(rèn)真落實(shí)“三去一降一補(bǔ)”要求，支持上市公司并購重組，涉及交易金額2.39萬億元，其中2016年累計(jì)核準(zhǔn)并購重組行政許可申請(qǐng)261單，交易總金額12551.51億元，有力助推產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度，穩(wěn)妥推進(jìn)“僵尸企業(yè)”出清。明確新三板準(zhǔn)入負(fù)面清單，對(duì)不符合國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、不符合新三板市場(chǎng)定位的企業(yè)掛牌融資進(jìn)行限制。對(duì)房地產(chǎn)、產(chǎn)能過剩行業(yè)公司債券實(shí)行分類監(jiān)管。交易所市場(chǎng)公開發(fā)行公司債券平均利率為3.92%，較2015年下降76個(gè)基點(diǎn)，降低了企業(yè)融資成本。

制定了《關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見》，對(duì)貧困地區(qū)企業(yè)首次公開發(fā)行、新三板掛牌、發(fā)行債券、并購重組等，適用“即報(bào)即審、審過即發(fā)”政策。

截至2016年年底，貧困縣企業(yè)1家獲準(zhǔn)發(fā)行、6家在審。在國家級(jí)貧困縣發(fā)行了盤活旅游資源的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)動(dòng)員了82家證券公司與125個(gè)貧困縣、19家期貨公司與20個(gè)貧困縣結(jié)對(duì)幫扶。對(duì)西藏、新疆企業(yè)實(shí)施特殊通道，累計(jì)發(fā)行9家，融資34億元。

成效三：推動(dòng)多層次市場(chǎng)建設(shè)，拓展中小微企業(yè)融資渠道。

深化新三板改革，實(shí)行市場(chǎng)分層，啟動(dòng)私募機(jī)構(gòu)做市試點(diǎn)，擴(kuò)大做市商范圍，啟動(dòng)優(yōu)先股試點(diǎn)。全年新三板掛牌公司突破1萬家，完成2940次定向發(fā)行，融資1391億元。

積極推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，研究新三板與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)合作對(duì)接機(jī)制。目前全國共設(shè)立40家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，掛牌企業(yè)1.6萬家，展示企業(yè)5.6萬家，累計(jì)融資6896億元。今年1月份，國務(wù)院辦公廳正式發(fā)布《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》，明確市場(chǎng)發(fā)展原則和定位，對(duì)于加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)具有深遠(yuǎn)意義。

推動(dòng)私募基金發(fā)展。截至2016年底，在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人共1.74萬家，備案基金合計(jì)4.65萬只，認(rèn)繳規(guī)模10.24萬億元，實(shí)繳規(guī)模7.89萬億元。

其中，創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)1218家，創(chuàng)業(yè)投資基金2218只，實(shí)繳投資規(guī)模0.34萬億元；股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)7988家，股權(quán)投資基金1.42萬只，實(shí)繳投資規(guī)模3.53萬億元。

成效四：期貨市場(chǎng)建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，市場(chǎng)功能有效發(fā)揮。

圍繞服務(wù)“三農(nóng)”，啟動(dòng)白糖、豆粕農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)上市工作，擴(kuò)大“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)，增加白糖、棉花兩個(gè)試點(diǎn)品種，銅、鐵礦石、塑料等大宗商品期貨價(jià)格已經(jīng)成為宏觀調(diào)控部門監(jiān)測(cè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要參考。

積極促進(jìn)國債期貨功能發(fā)揮，持倉規(guī)模較去年底增長(zhǎng)37%，機(jī)構(gòu)持倉占比達(dá)到81%，在2016年底債市波動(dòng)中成為機(jī)構(gòu)重要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

目前，期貨品種已達(dá)52個(gè)，其中商品期貨46個(gè)，金融期貨5個(gè)，金融期權(quán)1個(gè)。期貨市場(chǎng)全年共成交41.4億手，增長(zhǎng)15.6%；成交金額為195.6萬億元，下降64.7%。

成效五：引導(dǎo)證券期貨行業(yè)回歸本源，專注主業(yè)。

加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理。修訂《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，優(yōu)化風(fēng)控指標(biāo)，強(qiáng)化流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管控，明確逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制。督促證券公司資管子公司補(bǔ)充資本或壓縮管理規(guī)模，推進(jìn)證券公司并表監(jiān)管試點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控全覆蓋。

對(duì)基金公司子公司建立以凈資本為核心的風(fēng)控指標(biāo)體系。對(duì)持牌業(yè)務(wù)和非持牌業(yè)務(wù)實(shí)施差異化監(jiān)管。明確各類證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)子公司功能定位，強(qiáng)化母公司管控責(zé)任，分類處理子公司業(yè)務(wù)，劃清經(jīng)營邊界、業(yè)務(wù)底線。

推進(jìn)行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。制定公募基金中基金(FOF)指引。取消公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職審批。全年共受理2164只公募基金申請(qǐng)，批復(fù)1571只。

支持社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金市場(chǎng)化改革，14家基金管理公司、1家證券公司獲得首批基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理人資格。

推進(jìn)證券基金期貨行業(yè)營改增試點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)營改增試點(diǎn)平穩(wěn)過渡。

成效六：推進(jìn)境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通，穩(wěn)步擴(kuò)大雙向開放。

正式啟動(dòng)深港通，促進(jìn)香港與內(nèi)地市場(chǎng)進(jìn)一步互聯(lián)互通。截至2016年底，深港通合計(jì)成交344億元。

大力支持境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行融資，全年15家企業(yè)首次公開發(fā)行H股，13家H股公司再融資，累計(jì)融資246億美元。啟動(dòng)熊貓公司債試點(diǎn)，14家公司累計(jì)發(fā)行46單，融資836億元。

加大對(duì)港澳地區(qū)金融開放，落實(shí)《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)補(bǔ)充協(xié)議十，批設(shè)2家合資證券公司和1家合資基金管理公司。配合“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施，推動(dòng)交易所“走出去”，成功競(jìng)購巴基斯坦交易所部分股權(quán)，中歐交易所順利運(yùn)轉(zhuǎn)。

加快引入境外機(jī)構(gòu)投資者，新批準(zhǔn)11家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII )資格、32家人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)資格。取消對(duì)QFII、RQFII資產(chǎn)配置比例的限制，增加投資運(yùn)作便利。擴(kuò)大基金互認(rèn)規(guī)模，6只香港基金在內(nèi)地銷售，47只內(nèi)地基金在香港地區(qū)銷售。

成效七：重拳治亂、鐵腕執(zhí)法，整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序。

強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，適時(shí)開展專項(xiàng)行動(dòng)和集中攻堅(jiān)，全領(lǐng)域、全鏈條、全覆蓋精準(zhǔn)打擊證券期貨違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅查處欣泰電氣等一批大案要案，嚴(yán)格規(guī)范“忽悠式”重組，嚴(yán)厲懲處內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、編造傳播虛假信息等行為。

敢于亮劍，震懾不守規(guī)矩、呼風(fēng)喚雨的金融大鱷。2016年啟動(dòng)調(diào)查案件551件，新增立案302件，較前三年平均數(shù)量增長(zhǎng)23%。當(dāng)年辦結(jié)各類立案案件233件，其中移送公安37件，移交審理190件。

全年作出221項(xiàng)行政處罰決定，對(duì)38人實(shí)施市場(chǎng)禁入，罰沒款總計(jì)42. 8億元，較去年增長(zhǎng)288%，行政處罰決定數(shù)量和罰沒金額創(chuàng)歷史新高，市場(chǎng)禁入人數(shù)達(dá)到歷史峰值。

繼續(xù)推進(jìn)各類地方交易場(chǎng)所的清理整頓工作，部署開展“回頭看”。會(huì)同地方政府開展交易場(chǎng)所摸底調(diào)查，認(rèn)真研究各地交易場(chǎng)所發(fā)展規(guī)劃和政策措施。

開展股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治，聯(lián)合15個(gè)部門印發(fā)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案。嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)，全年共摸排涉非案件線索578件，組織防非宣傳教育專場(chǎng)4289場(chǎng)。

成效八：強(qiáng)化底線思維，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)股市杠桿資金助漲助跌問題，明確股票類、混合類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃最高杠桿倍數(shù)，強(qiáng)化對(duì)分級(jí)產(chǎn)品的適當(dāng)性管理和風(fēng)險(xiǎn)揭示，加強(qiáng)融資融券資本約束。

針對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的跨市場(chǎng)、跨產(chǎn)品傳遞問題，果斷處置國海證券債券代持違約風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)化解個(gè)別基金公司貨幣基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，避免了單一市場(chǎng)流動(dòng)性暫時(shí)短缺對(duì)金融市場(chǎng)的沖擊。

出臺(tái)停復(fù)牌規(guī)則，解決上市公司隨意停、籠統(tǒng)說、停時(shí)長(zhǎng)的問題。

針對(duì)以“黑色系”為代表的大宗商品期貨價(jià)格劇烈波動(dòng)，果斷出手，多管齊下，運(yùn)用市場(chǎng)手段與工具，有效抑制了市場(chǎng)過熱?？傮w來看，我國資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定運(yùn)行，市場(chǎng)波動(dòng)保持在合理范圍。

成效九：創(chuàng)新手段和方式，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

制定證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，統(tǒng)一投資者分類標(biāo)準(zhǔn)和管理要求，構(gòu)筑投資者保護(hù)的第一道防線。

聯(lián)合最高人民法院?jiǎn)?dòng)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)，投資者保護(hù)工作與司法制度銜接實(shí)現(xiàn)重大突破。在欣泰電氣退市中責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)設(shè)置賠償基金，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。啟動(dòng)中證中小投資者服務(wù)中心持股行權(quán)和支持訴訟試點(diǎn)，投資者服務(wù)中心已持有543家上市公司股票，向177家公司發(fā)送股東建議函。

授牌首批13家國家級(jí)投資者教育基地，為投資者提供一站式、公益性服務(wù)。2016年實(shí)體基地共服務(wù)社會(huì)公眾8萬多人次，互聯(lián)網(wǎng)基地總訪客數(shù)達(dá)220多萬人，瀏覽量850多萬人次。

妥善處理投資者訴求，全年辦理投資者各類訴求約7.4萬件，和解率74%。完善調(diào)解機(jī)制，引導(dǎo)投資者通過調(diào)解解決矛盾糾紛，各調(diào)解組織受理案件2657件，調(diào)解成功率70%，涉及金額4億多元。