《財經(jīng)》記者 秦嘉敏 陸玲/文 王東/編輯

券商高管伙同其弟三次從事內(nèi)幕交易被查處的“羅向陽內(nèi)幕交易案”細節(jié)曝光。

《財經(jīng)》記者獲悉，羅向陽、羅楊穎兩兄弟在券商任職期間前后三次內(nèi)幕交易兩只股票，其中前兩次內(nèi)幕交易虧損，并且事后羅楊穎之妻孟某娟意圖“頂包”。

2013年11月至2015年2月期間，時任新時代證券公司總經(jīng)理助理羅向陽基于職務身份和參與的相關業(yè)務活動，先后3次知悉相關上市公司的內(nèi)幕信息。羅向陽伙同其在新時代證券某營業(yè)部任營銷總監(jiān)的胞弟羅楊穎，利用羅楊穎實際控制的多個證券賬戶進行內(nèi)幕交易。

其中，2013年，羅向陽、羅楊穎在東方鐵塔收購青島海仁投資的內(nèi)幕信息公開前，利用實際控制的“汪某英”、“楊某玲”、“曹某濤”證券賬戶買入“東方鐵塔”股票，賣出后合計虧損12.6萬元。2014年羅向陽、羅楊穎用實際控制的“汪某英”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“黃河旋風”股票賣出后共計虧損486.70元。2015年，羅向陽、羅楊穎利用實際控制的“曹某濤”賬戶內(nèi)幕交易“黃河旋風”股票，實際盈利44.69萬元。

據(jù)《財經(jīng)》記者了解，該案件是2015年國務院“兩加強、兩遏制”專項檢查活動中，由證監(jiān)會現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索并查實的。

證監(jiān)會稽查部門相關人士告訴《財經(jīng)》記者，當時檢查的重點是證券公司的相關業(yè)務是否進行了利益輸送。檢查組發(fā)現(xiàn)，新時代證券承接的某債券項目的顧問費支付給河南某咨詢公司。雖然該咨詢公司的股東、人員均同羅向陽和羅楊穎沒有關系，但其銀行賬戶、網(wǎng)銀、公章等關鍵手續(xù)均由二人管理、使用。

該公司賬戶的資金絕大多數(shù)來源于羅向陽承攬項目收取的顧問費。進一步追查發(fā)現(xiàn)，這些資金進入個人銀行賬戶，并多次在上市公司重大資產(chǎn)重組、定向增發(fā)事項公告前交易相關股票。在鎖定資金關聯(lián)的基礎上，調(diào)查組同資金公司的名義股東、涉案賬戶的名義所有人進一步核實情況，鎖定羅向陽、羅楊穎兄弟。

羅向陽作為專業(yè)人士為2013年東方鐵塔收購股權項目、2014年黃河旋風定向增發(fā)項目、2015年黃河旋風發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目提供顧問服務，是促成相關項目的核心關鍵人員。羅向陽、羅楊穎為兄弟關系，兩人雖不在同一城市居住工作，但兩人之間資金混同。羅向陽回家期間與父母及弟弟共同居住，并頻繁以通話、郵件等形式保持聯(lián)絡接觸。

在上述三次交易中，“汪某英”、“楊某玲”、“曹某濤”三個用于交易的證券賬戶資金主要來源于羅向陽。羅楊穎實際操作上述三個證券賬戶進行交易。三次涉案交易與內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展均高度吻合。

據(jù)上述證監(jiān)會稽查部門人士告知，調(diào)查期間，羅向陽正在美國訪學，經(jīng)調(diào)查組同新時代證券以及羅向陽本人積極溝通，羅向陽答應第一時間回國配合調(diào)查。但臨近約談日期時，羅向陽告知調(diào)查人員因故未能回國。調(diào)查人員判斷其應當已經(jīng)回國，并在其返回河南的路上取得聯(lián)系，要求就近返回北京接受調(diào)查。

此后，羅楊穎妻子孟某娟聲稱自己控制涉案證券賬戶，意圖“頂包”。

調(diào)查證實，羅楊穎之妻孟某娟作證自認涉案交易由其自主決策進行，但其缺乏股票常識，所述不能解釋三次涉案交易與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展高度吻合的事實，且三次交易的下單設備與下單地址指向羅楊穎。

2016年7月12日，證監(jiān)會沒收羅向陽、羅楊穎違法所得44.69萬元，并對羅向陽、羅楊穎處以254.08萬元罰款，分別對2人采取終身證券市場禁入。

上述證監(jiān)會稽查部門的人士表示，稽查總隊是專門辦案部門，一般是經(jīng)過前端部門的線索分析中心提供相關案件。本案是現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的線索，內(nèi)部程序、機制上如何快速轉(zhuǎn)換對檢查組來說是一個考驗。

證監(jiān)會曾多次強調(diào)，證券服務機構要落實內(nèi)幕信息知情人報備制度，包括報備人員的完整性以及報備相關人員知悉的時間節(jié)點，同內(nèi)幕信息所涉事件有關的人員都應嚴格報備，不僅包括項目實際參與人員、承攬人員，也應包括為項目提供服務的后臺人員、勤雜人員。

羅向陽是證券公司高級管理人員，其弟羅楊穎是證券營業(yè)部的營銷總監(jiān)，均是資深證券從業(yè)人員。證監(jiān)會已多次表示，內(nèi)幕交易是刑法、證券法明令禁止的行為，更是證券從業(yè)人員不能觸碰的紅線，對于害群之馬，必須嚴肅處理。