每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊 建 每經(jīng)編輯 宋思艱    

每經(jīng)記者 楊 建 每經(jīng)編輯 宋思艱

3月6日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布消息稱，一位85后私募女老總因操縱廣汽集團(tuán)（601238，SH）股價(jià)，合計(jì)被罰330萬(wàn)。

操縱股價(jià)被罰330萬(wàn)

3月6日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，監(jiān)管層前期對(duì)驕龍資產(chǎn)操縱廣汽集團(tuán)股票價(jià)格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，該案現(xiàn)已審理終結(jié)并出具行政處罰決定書(shū)。這也揭開(kāi)了美女私募老總王宇涵的面紗。

調(diào)查顯示，2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個(gè)交易日臨近尾市收盤時(shí)段，驕龍賬戶組利用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買入，以高于申報(bào)前市場(chǎng)最新成交價(jià)的委托價(jià)格大量申報(bào)買入廣汽集團(tuán)股票，故意拉抬“廣汽集團(tuán)”股價(jià)，影響該股當(dāng)日收盤價(jià)。驕龍資產(chǎn)在實(shí)施上述交易過(guò)程中，主觀上具有影響股價(jià)、維持其所管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品凈值以及避免穿倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)的意圖。

不過(guò)，廣東證監(jiān)局表示，由于本案不存在拉抬后反向賣出股票，故未認(rèn)定違法所得。驕龍資產(chǎn)上述行為違反了《證券法》的關(guān)于禁止操縱證券市場(chǎng)的規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。驕龍資產(chǎn)法定代表人兼總經(jīng)理王宇涵是直接負(fù)責(zé)的主管人員，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，對(duì)驕龍資產(chǎn)處以300萬(wàn)元罰款，對(duì)王宇涵給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

王宇涵曾是大韓航空乘務(wù)員

據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，驕龍資產(chǎn)成立于2014年12月24日，登記時(shí)間為2015年4月23日，目前為基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員。從驕龍資產(chǎn)王宇涵的簡(jiǎn)歷來(lái)看，出生于1986年6月，2007年9月~ 2009年9月曾任職大韓航空乘務(wù)員；此外在2009年9月~2011年3月任職于銀河證券IB業(yè)務(wù)經(jīng)理，此后在2011年3月~2012年3月任職于廣發(fā)銀行常州分行任職信貸經(jīng)理，此后任職于中國(guó)南海石油聯(lián)合服務(wù)總公司資本運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理；2014年11月~2015年4月任驕龍資產(chǎn)的總經(jīng)理。

早在2016年的8月15日，廣汽集團(tuán)就曾疑被驕龍資產(chǎn)控盤而遭上交所問(wèn)詢，要求廣汽集團(tuán)披露以下內(nèi)容，包括驕龍資管產(chǎn)品是否存在一致行動(dòng)關(guān)系、與公司其他股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系，并要求說(shuō)明廣汽是否接待過(guò)驕龍資產(chǎn)的調(diào)研來(lái)訪等問(wèn)題。

廣汽集團(tuán)于2016年8月18日回復(fù)上交所，稱公司及相關(guān)人員與驕龍資管及其一致行動(dòng)人不存在投資、咨詢、資產(chǎn)管理等方面的利益關(guān)系。此后證監(jiān)會(huì)在2016年8月19日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，已經(jīng)對(duì)廣汽集團(tuán)股票異常展開(kāi)調(diào)查，有關(guān)情況將適時(shí)公布，而時(shí)隔半年多，結(jié)果終于浮出了水面。

值得注意的是，廣汽集團(tuán)股價(jià)在2015年6月18日～2016年5月13日期間漲幅達(dá)40.67%，截至2016年三季報(bào)，驕龍資產(chǎn)旗下5只產(chǎn)品合計(jì)持有廣汽集團(tuán)1.9841億股，其中銀河資本驕龍1號(hào)資管計(jì)劃已退出前十大流通股股東名單。

昨日，上海明倫律師事務(wù)所王智斌對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，通過(guò)尾市大量買入，拉升股票價(jià)格的行為，存在著操縱股價(jià)的嫌疑，不管其是否賣出、是否獲利。而如果沒(méi)有認(rèn)定違法所得，則只是關(guān)系到處罰以及罰金的問(wèn)題了。