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每經(jīng)記者 黃霞 每經(jīng)編輯 杜宇

近日，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)評價(jià)辦法和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2017年2月1日～28日)，對主辦券商2017年2月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計(jì)值。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2月13家券商（1月6家）基礎(chǔ)得分錄得滿分，45家券商（1月44家）因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分，僅3家（1月9家）券商由于自律監(jiān)管措施減分，興業(yè)證券、國金證券以103分的綜合點(diǎn)值并列第一。

2月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果出爐

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》（以下簡稱《評價(jià)辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2017年2月1日至2月28日），對主辦券商2017年2月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計(jì)值。

根據(jù)該月度評價(jià)結(jié)果，2月共有100家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評價(jià)結(jié)果。

其中，35家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比36.46%（1月40.63%）；39家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）～90點(diǎn)之間，占比40.63%（1月40.63%）；16家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）～80點(diǎn)，占比16.66%（1月12.49%）；6家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比6.25%（1月6.25%）。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為221條，涉及61家主辦券商。其中，推薦掛牌類75條，占比33.94%；推薦后督導(dǎo)類65條，占比29.41%；交易管理類62條，占比28.05%；綜合管理類19條，占比8.60%。

96家主辦券商中，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商52家，合計(jì)占總記錄數(shù)的59.28%（1月64.88%）；負(fù)面行為記錄在5~20條（含）之間的主辦券商8家，合計(jì)占總記錄數(shù)的22.17%（1月35.12%）；20條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的18.55%（1月0%）。

興業(yè)、國金證券并列奪冠

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，從單個(gè)券商表現(xiàn)來看，評價(jià)點(diǎn)值排名靠前的幾家主辦券商是興業(yè)證券、國金證券（并列第一）、天風(fēng)證券、首創(chuàng)證券（并列第三）和五礦證券。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華融證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中金公司、九州證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為平安證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為紅塔證券。負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問題為四類：

（一）推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第5條問題突出，主要集中在公開轉(zhuǎn)讓說明書中信息披露錯(cuò)誤等情形。

（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第15條問題突出，第15條發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在認(rèn)購對象身份信息前后不一致或不完整，備案材料中部分表述前后不一致，中介機(jī)構(gòu)未就是否存在募集資金專戶存放與管理情況、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排、本次募集資金用途等發(fā)表意見，未提交自愿限售認(rèn)購對象的限售申請，對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，未提交可編輯word版?zhèn)浒覆牧系葐栴}。

（三）交易管理類中，負(fù)面行為清單第22條問題突出，主要為在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)。

（四）綜合管理類中，負(fù)面行為清單第32條問題突出，主要集中在：掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式申請中填寫的股東大會(huì)召開日期與股東大會(huì)決議日期不一致、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案、后續(xù)加入做市申請中劃轉(zhuǎn)信息有誤等問題。

值得一提的是，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。

另外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，共有13家券商基礎(chǔ)得分錄得滿分，分別為興業(yè)證券、國金證券、天風(fēng)證券、首創(chuàng)證券、五礦證券、網(wǎng)信證券、萬和證券、南京證券、長城國瑞、國聯(lián)證券、國元證券、國都證券和民族證券。同時(shí)，45家券商因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分，比較突出的有申萬宏源、招商證券獲得7分的加分，中信建投證券獲得6.5分的加分，安信證券、中泰證券、國泰君安獲得5.5分的加分；中泰證券、湘財(cái)證券、銀河證券3家券商因自律監(jiān)管措施分別被扣除-2分、-2分和-1分。