劉心田指出，借用當前的熱播劇《人民的名義》做對比，目前不少平臺像圖謀不軌、違法亂紀的“祁同偉”，而一門心思為產(chǎn)業(yè)的“李達康”屈指可數(shù)。

“8元即可投資！5分鐘上手交易！1分鐘收益75%！”查查自己的手機，微信朋友圈里是不是有這樣的投資“秘笈”？

“股票不賺錢了，來做期貨吧！”看看QQ聊天，是否有美女頭像的陌生人請求加你為好友？

這是交易平臺在網(wǎng)絡和移動端野蠻生長的一個側(cè)面。不過，6月30日之后，這些所謂的期貨、大宗商品平臺可能就沒有生存空間了。

2017年清理整頓“回頭看”工作的開展已有3個月左右的時間，部分省市警方已經(jīng)開始收網(wǎng)。此外，多地證監(jiān)局陸續(xù)對移動端涉及貴金屬投資的微盤、微交易、云交易提出風險警示。

以期貨的名義詐騙

廣東省公安廳透露，2016年4月，廣州警方接到群眾孫某報案，稱其被某投資公司利用一種期貨軟件，以“合作炒股、做現(xiàn)貨”的方式在半個月內(nèi)詐騙了11萬余元。

案情上報后，廣東省公安廳與廣州市公安局成立專案組，行動代號是“安網(wǎng)2號”。3月下旬，專案組開展“安網(wǎng)2號”收網(wǎng)行動，摧毀窩點10余個，抓獲嫌疑人100余人，包括犯罪團伙核心成員在內(nèi)的20余名犯罪嫌疑人全部落網(wǎng)，初步統(tǒng)計，涉案金額約1億元，涉及平臺設計公司1家、投資期貨公司10余家，涉案人員遍布廣東、上海、廣西、湖南、湖北等5個省區(qū)市。

為何投資者逃不出此類虛擬交易的詐騙陷阱呢？

根據(jù)廣東省公安廳通報的中國首宗利用互聯(lián)網(wǎng)虛假期貨現(xiàn)貨投資平臺實施網(wǎng)絡詐騙案來看，犯罪團伙作案手法有這幾招。

第一步，向平臺設計公司購買虛假平臺；第二步，借助互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展各級代理；第三步，各級代理利用非法獲取的公民個人信息，對投資者進行精準的投資虛假宣傳；第四步，邀請各路“專家”利用QQ群、視頻直播等方式推薦內(nèi)幕消息，誘騙投資者登錄平臺進行“投資”；第五步，修改平臺參數(shù)，控制行情升跌的方式，實施網(wǎng)絡詐騙。

三類移動端投資風險

除了網(wǎng)絡端，移動端的交易平臺風險也備受監(jiān)管機構(gòu)的關注。山西證監(jiān)局提示投資者，由于微盤、微交易、云交易屬于新型投資方式，相關法律法規(guī)不明確，廣大投資者應謹慎，以免遭受損失。

據(jù)了解，目前，市場上一些公司(大多冠以“投資咨詢”、“網(wǎng)絡科技”等名稱)以及部分大宗商品交易中心都開通了微型交易平臺。這些平臺主要通過電話、微信、QQ、網(wǎng)頁等多種渠道進行宣傳造勢，如采取批量撥打電話進行推介、利用網(wǎng)站廣告彈窗宣傳、“投資致富”的美女主動加微信好友推介等方式，在宣傳內(nèi)容上打出“1分鐘收益75%”、“3分鐘開創(chuàng)盈利時代”、“5分鐘上手交易”、“24小時T+0模式”等字眼。

具體來看，微盤的交易規(guī)模很小，小到可以0.1噸一手；投資金額有的只要10塊錢，可以直接用微信支付下單交易。

微交易在每筆交易前自行、靈活選擇到期時間，最短1分鐘，也可以選擇5分鐘、15分鐘、30分鐘等多個時間段。微交易標的多樣，有的平臺宣稱只能交易部分貴金屬，有的平臺宣稱貴金屬等大宗商品、外匯、股票等均可交易。

云交易與微交易類似，盈虧均取決于能否正確判斷漲跌方向。不同的是，微交易主要判斷特定時間段的漲跌方向，而云交易則需判斷市場行情到達特定點位時的漲跌方向。

違規(guī)平臺大限將至

山西證監(jiān)局相關人士介紹，微盤的出現(xiàn)是為了規(guī)避《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》的監(jiān)管，從原有現(xiàn)貨交易中衍生而來，微盤實際上對應的是大宗商品現(xiàn)貨市場電子盤，是將原來的大盤交易轉(zhuǎn)為小盤交易。

自年初清理整頓各類交易場所聯(lián)席會議開展“回頭看”清整活動以來，此類移動端交易平臺一直是監(jiān)管者打擊的重點。

記者了解到，部際聯(lián)席會議已經(jīng)于1月下發(fā)了違規(guī)交易場所名單和“微盤”交易平臺名單。根據(jù)部署，商業(yè)銀行、第三方支付機構(gòu)應根據(jù)名單于6月30日前逐步停止為提供支付、清算、存管等金融服務。

目前，已有多家地方交易場所的微盤品種下線。比如，新華上海貴金屬交易中心(下稱“新華上海”)發(fā)布通知，因為業(yè)務調(diào)整需求，將于3月31日起停止微盤業(yè)務“新華上海掌上金融”的新用戶注冊和用戶入金功能，并將于4月8日暫停交易功能，敦促用戶于4月30日前完成出金提現(xiàn)。

“各個地方清理整頓的時間節(jié)奏，都是根據(jù)年初清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議來的，會議要求，用半年時間集中整治，力爭到今年6月30日基本解決交易場所存在的問題和風險。按照安排，各地區(qū)、各部門應在3月底前報送中期工作進展，6月底前報送總結(jié)報告。”上海一家大宗商品交易場所高管告訴《國際金融報》記者。

“李達康”屈指可數(shù)

大宗商品現(xiàn)貨交易平臺從產(chǎn)生發(fā)展至今的20余年里雖然有了蓬勃發(fā)展，但發(fā)展的同時各類問題也不斷，虛假宣傳、對賭、無實物交割等等亂象叢生”。

據(jù)生意社《中國大宗商品電子交易市場研究報告》顯示，截至2016年底，國內(nèi)大宗商品現(xiàn)貨交易平臺數(shù)量已突破1700家，而這其中正常運營的大約在900家，約占半數(shù)，這900家平臺良莠不齊，有許多負面消息纏身，尤其集中在貴金屬、原油、紅酒等領域。

中國大宗商品發(fā)展研究中心(CDRC)秘書長劉心田就指出，借用當前的熱播劇《人民的名義》做對比，目前不少平臺像圖謀不軌、違法亂紀的“祁同偉”，而一門心思為產(chǎn)業(yè)的“李達康”屈指可數(shù)。

正是由于“平臺的名義”沒有彰顯，近幾年相關部委不斷出拳整治。2017年至今不足4個月的時間里，證監(jiān)會已連續(xù)4次發(fā)文加強對交易場所的整治工作，1月份開始的“回頭看”整治工作也可以說是近幾年出拳力度最大的一次，同時各省地方政府也加大了對交易場所的整頓力度。清理整頓的目的，是還平臺素顏，即公平公正公開、合法合規(guī)合理。

劉心田認為，雖然當前清理整頓已經(jīng)達到了近十年最嚴肅的狀態(tài)，但相關部委的舉措不是要否定現(xiàn)貨交易的發(fā)展，而是激勵行業(yè)本身改革和創(chuàng)新，將發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題及時糾正，讓行業(yè)更加有動力地前行，他認為這恰恰是交易平臺發(fā)展的機遇。即使當前仍有部分交易場平臺存在違法違規(guī)問題，但“瑕不掩瑜”，通過清理整頓行業(yè)達到“優(yōu)勝劣汰”，大宗商品現(xiàn)貨交易仍有廣闊前景。

他建議每個省份盡快樹立起自己的榜樣平臺，積極宣傳行業(yè)里的正能量，將優(yōu)秀平臺的經(jīng)驗和模式學習起來。

對于平臺的出路，專家建議首先需要研究先導。所謂磨刀不誤砍柴工，當前正是各平臺學習、思考、練內(nèi)功的最好時機。其次，產(chǎn)業(yè)先導，平臺與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合度直接決定平臺能夠走多遠走多久。最后合作先導，更好地集成資源、整合資源、建好網(wǎng)絡，平臺就具備更大的發(fā)展空間和更好地發(fā)展韌性。

劉心田指出，隨著清理整頓工作的深入進行，交易平臺的發(fā)展也將規(guī)范化。他認為，交易平臺尚不是大宗商品現(xiàn)貨交易發(fā)展的最終形態(tài)，只是商品互聯(lián)網(wǎng)+、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)+的過渡形態(tài)，將來商品、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展或?qū)⑿纬尚庐a(chǎn)業(yè)中心，是集合了大數(shù)據(jù)、大金融、大物流、大產(chǎn)業(yè)的大生態(tài)。