每經記者黃小聰每經編輯吳永久 還記得去年11月底，為加強分級基金業(yè)務管理，兩市交易所分別發(fā)布了《分級基金業(yè)務管理指引》，并規(guī)定自2017年5月1日起施行。也就是說，從發(fā)布到正式實施預留了5個月左右的過渡期。 轉眼間，5個月左右的過渡期即將結束，分級基金新規(guī)也即將正式實施。隨著日期漸行漸近，火山君（微信號：huoshan5188）從券商人士獲悉，仍然有不少投資者對于權限開通的細節(jié)還有諸多不了解的地方。 就此，記者采訪了相關券商人士，對于想開通分級基金投資權限的投資者而言，在開通和投資之前抓緊看看這些注意事項了！ 1、分級基金新規(guī)實施后，開戶門檻有什么樣的變化？ 券商人士：投資者需要滿足權限開通前20個交易日其名下日均證券類資產不低于人民幣30萬元。這里所指的證券類資產，包括以該投資者名義開立的證券賬戶及資金賬戶內的資產，不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券。 2、開通權限，需要準備什么？在哪里開通？ 券商人士：需要提供有效身份證明材料（個人投資者提供身份證），選擇自己開戶的營業(yè)部或者就近選擇開戶券商的營業(yè)部現場辦理。 3、如果投資者存在券商多賬戶，是否遵循打新股的原則，一碼通賬號下的市值合并計算？ 券商人士：如果客戶存在多家券商多賬戶的，市值不合并計算，而是單獨券商單獨計算。比如說投資者在A券商和B券商都有證券賬戶，如果投資者在A券商有日均30萬的資產，而在B券商只有10萬的資產，那么投資者只能在A券商申請開通分級基金。 4、如果投資者存在券商多賬戶，是否遵循創(chuàng)業(yè)板的原則，一碼通賬號下的自動轉簽？ 券商人士：如果客戶存在多家券商多賬戶的，不可以像創(chuàng)業(yè)板一樣轉簽。比如說投資者在A券商和B券商都有證券賬戶，而且兩個賬戶都有30萬的日均資產，那么，投資者在A券商開通了分級基金，投資者是不可以去B券商柜臺或網上交易系統辦理轉簽的，必須在B券商重新進行投資者風險教育，重新簽署分級基金的風險揭示書辦理開通。 5、如果投資者原來擁有分級基金的A份額、B份額和母基金，5月1日后不去開通分級基金的權限，對投資者有何影響？ 券商人士：如果投資者本來就有分級基金的A份額或B份額，5月1日后不去開通分級基金的權限，那么只能賣出，不再具有買入權限和合并母基金權限。另外，投資者如果本來就有母基金，5月1日后不去開通分級基金的權限，那么只能贖回，不再具有分拆的權限。 需要提醒的是，雖然表格中顯示合并是允許的，但是對于未開通權限的投資者來說，合并的前提是在新規(guī)之前就持有相同數量的A和B子份額。 6、2017年5月1日新的分級基金實施后，交易規(guī)則發(fā)生了什么變動？ 券商人士：新規(guī)實施前，如果碰到折算的話，交易規(guī)則是： 新規(guī)實施以后，如果碰到折算的話，交易規(guī)則是： 總結：最大的不一樣是在T+2日，也就是復牌日，取消了原來的停牌一小時的規(guī)定。