【因內(nèi)控缺陷，深圳證監(jiān)局暫停招商證券開(kāi)立PB系統(tǒng)帳戶3個(gè)月】2017年2月23日，深圳證監(jiān)局對(duì)招商證券PB系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。存在以下問(wèn)題：一、2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產(chǎn)管理有限公司開(kāi)立了證券賬戶，并于2017年1月4日開(kāi)立了PB系統(tǒng)賬戶。在為其開(kāi)立PB系統(tǒng)賬戶的盡職調(diào)查中，未能發(fā)現(xiàn)其曾開(kāi)展過(guò)股票配資業(yè)務(wù)，并未對(duì)此進(jìn)一步調(diào)查，排除其違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的嫌疑。二、2016年11月30日為客戶錢振飛開(kāi)立了PB系統(tǒng)賬戶，并為該客戶在其PB系統(tǒng)賬戶下配置了名為“黃一晟”的交易員角色；2017年1月13日為客戶徐進(jìn)開(kāi)立了PB系統(tǒng)賬戶，該賬戶實(shí)際由“浙江九章資產(chǎn)管理有限公司”使用。上述行為反映出內(nèi)部控制存在一定缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正并暫停新開(kāi)立PB系統(tǒng)賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。