【東北證券：被責(zé)令暫停開(kāi)展代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個(gè)月】東北證券5月4日晚間公告，公司3日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定稱，公司長(zhǎng)沙芙蓉中路營(yíng)業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經(jīng)紀(jì)人私自推介或銷(xiāo)售非公司自主發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品。雖未發(fā)現(xiàn)公司參與有關(guān)詐騙活動(dòng)，但存在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)督機(jī)制失效等問(wèn)題。吉林監(jiān)管局責(zé)令公司限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，并暫停開(kāi)展代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個(gè)月，期限至11月10日止。

2017-05-04 19:49:52