距離今年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)布僅2個(gè)多月，券商們正焦灼地“翹首以待中”。

券商中國(guó)記者從接近監(jiān)管部門的人士處了解到，與去年多家券商評(píng)級(jí)大幅下調(diào)不同的是，2017年的分類評(píng)級(jí)結(jié)果會(huì)有所改善，隨著行業(yè)形勢(shì)好轉(zhuǎn)，A類券商家數(shù)將增多，B類券商比例維持50%左右。

對(duì)應(yīng)參照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》會(huì)發(fā)現(xiàn)，券商的持續(xù)合規(guī)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等評(píng)價(jià)指標(biāo)均有所修訂。在現(xiàn)有扣分項(xiàng)基礎(chǔ)上，新增扣分項(xiàng)如下：

1. 對(duì)出具警示函、責(zé)令公開說明等4項(xiàng)措施每次扣0.5分，出具警示函并在轄區(qū)內(nèi)通報(bào)、責(zé)令改正措施每次扣1分；

2. 為強(qiáng)化行業(yè)自律組織“以會(huì)員為中心”的一線監(jiān)管，增加自律監(jiān)管措施的扣分項(xiàng)，比照紀(jì)律處分（0.5分）減半扣分，每次扣0.25分；

3. 為及時(shí)反應(yīng)公司合規(guī)狀況，增加公司被立案調(diào)查或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件的扣分處理措施，針對(duì)公司存在問題按照資本充足、公司治理與合規(guī)管理等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)扣分，每項(xiàng)扣0.5分。

結(jié)合最新扣分項(xiàng)指標(biāo)，券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在2016年5月1日至2017年4月30日期間，累計(jì)發(fā)布了62張“罰單”，被點(diǎn)名處罰的證券公司多達(dá)39家。其中，2016年分類評(píng)級(jí)屬于A類的信達(dá)證券、華西證券、中投證券、西部證券、東莞證券等券商因扣分?jǐn)?shù)靠前，降級(jí)或在所難免；而去年滑出A類券商之列的中信證券由于新增加分項(xiàng)或重回A類。

39家券商遭罰，新扣分項(xiàng)壓力山大

如果說高考季是高中生的黑色6月，那券商的“黑色月”無疑就是7月，因?yàn)槊磕?月份證監(jiān)會(huì)就會(huì)公布年度券商分類評(píng)級(jí)。

券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在2016年5月1日至2017年4月30日期間，累計(jì)發(fā)布了62張“罰單”，被點(diǎn)名處罰的證券公司多達(dá)39家。

具體來看，評(píng)價(jià)期內(nèi)，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局共給券商下發(fā)了62張罰單，39家券商被點(diǎn)名處罰。其中，方正證券受罰最為嚴(yán)重，共被證監(jiān)會(huì)采取一次行政處罰措施、湖南證監(jiān)局“責(zé)令改正，警告；出具警示函；責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)”三次行政監(jiān)管措施，合并扣除8.5分。

評(píng)價(jià)期內(nèi)，各地證監(jiān)局共向17家券商的分支機(jī)構(gòu)開具25次行政監(jiān)管“罰單”。其中，中投證券、財(cái)富證券、東北證券、方正證券等券商出現(xiàn)了兩家分支機(jī)構(gòu)在同一評(píng)價(jià)期內(nèi)被罰，主要存在“內(nèi)部控制不完善、管理不到位”等問題，各自扣分在1-2分左右。

值得一提的是，《征求意見稿》“增加公司被立案調(diào)查或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件的扣分處理措施，針對(duì)公司存在問題按照資本充足、公司治理與合規(guī)管理等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)扣分，每項(xiàng)扣0.5分”新增扣分項(xiàng)，“劍指”券商合規(guī)性管理。

評(píng)價(jià)期內(nèi)，興業(yè)證券、西南證券、中德證券、中泰證券、新時(shí)代證券等被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；信達(dá)證券被沒收業(yè)務(wù)收入160萬元，并處以320萬元罰款。

去年11月25日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券和方正證券4家券商因“未按規(guī)定對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解”，總計(jì)罰沒金額接近2.4億元。且均被責(zé)令改正，給予警告。

上述4家券商2016年評(píng)級(jí)分別為：華泰證券BBB、海通證券BBB、廣發(fā)證券BBB和方正證券C。根據(jù)“就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司采取多項(xiàng)行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分”規(guī)定，正常情況下，4家證券公司至少分別要被扣除6分。

此外，新時(shí)代證券、國(guó)信證券、國(guó)泰君安、中泰證券和東莞證券等5家證券公司因投行業(yè)務(wù)違規(guī)，分別被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令限期改正同時(shí)增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、出具警示函的行政監(jiān)管措施。對(duì)18名相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

監(jiān)管層已明確，為督促證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步明確評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)行為不予加分的制度安排。“對(duì)證券公司由于在評(píng)價(jià)期內(nèi)被立案調(diào)查或者發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，造成嚴(yán)重影響被扣分的證券公司，所涉及業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的加分項(xiàng)目不予加分，但同時(shí)明確不予加分只影響一個(gè)評(píng)價(jià)期。”

（原標(biāo)題：39家券商遭62項(xiàng)處罰，2017分類評(píng)級(jí)又有券商要哭了，5家恐難逃降級(jí)，快找找你家的加分項(xiàng)吧  作者：吳海燕 彭觀君）