50家券商新三板業(yè)務(wù)違規(guī)遭罰

新增扣分項(xiàng)中，“證券公司被證券行業(yè)自律組織采取自律監(jiān)管措施的，每次扣0.25分；被采取紀(jì)律處分的，每次扣0.5分。”這也意味著，實(shí)行自律監(jiān)管的股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商所開(kāi)罰單被記入扣分項(xiàng)。

券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)，2016年5月1日至2017年4月30日期間，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一共給券商開(kāi)了79張罰單，50家券商“領(lǐng)罰”。東莞證券、財(cái)通證券被處罰最多，均被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取了5次“自律監(jiān)管措施”，以每次扣0.25分計(jì)算，均扣1.25分。另有三家券商被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分。

從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)出的罰單內(nèi)容看，評(píng)價(jià)期內(nèi)因“未持續(xù)督導(dǎo)掛牌企業(yè)的信披違規(guī)問(wèn)題、為不合格投資者開(kāi)立賬戶、盡職調(diào)查不徹底及做市業(yè)務(wù)不規(guī)范”等違規(guī)行為被處罰的券商數(shù)量居多，尤其在合格投資者適當(dāng)性問(wèn)題上，受罰的券商數(shù)量陡然增加。

去年9月份，證監(jiān)會(huì)對(duì)宏信證券、財(cái)富證券采取責(zé)令限期改正，并暫停在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開(kāi)客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。這兩家券商被處罰的主要緣由就是“為大量不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者開(kāi)通了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限。”

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》相關(guān)規(guī)定：“公司被采取暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取永久性市場(chǎng)禁入的，每次扣8分” 也就是說(shuō)，宏信證券、財(cái)富證券因此次處罰將各自被減扣8分。

A類券商有望增加

券商中國(guó)記者獲悉，監(jiān)管權(quán)威人士年初在券商內(nèi)部培訓(xùn)會(huì)議上已表示，受“依法、從嚴(yán)、全面”監(jiān)管政策影響，2016年券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果與2015年相比，多家券商評(píng)級(jí)大幅下降，今年隨著行業(yè)形勢(shì)好轉(zhuǎn)，評(píng)級(jí)結(jié)果會(huì)有所改善。分類結(jié)果對(duì)于券商推廣創(chuàng)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)推廣的約束正在弱化。

上述監(jiān)管人士還透露，監(jiān)管部門(mén)將B類券商比例確定為50%左右，每年動(dòng)態(tài)調(diào)整A類和C類券商的比重，“根據(jù)7個(gè)考量指標(biāo)去看行業(yè)變化，如果行業(yè)向好的話，A類券商會(huì)相對(duì)多一些，B類券商占比維持50%。”

在監(jiān)管人士看來(lái)，分類監(jiān)管增強(qiáng)了監(jiān)管工作的針對(duì)性和有效性，有利于抓住重點(diǎn)、合理分配監(jiān)管資源，強(qiáng)化券商合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的動(dòng)力和壓力，“業(yè)務(wù)做得好，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提升的話有加分。但違法違規(guī)行為比較多的話，評(píng)級(jí)自然會(huì)被下調(diào)。”

2016年券商分類評(píng)級(jí)結(jié)果令行業(yè)大跌眼鏡。95家參評(píng)主體中，A類券商共36家，占比38%，其中AA級(jí)券商共8家，A級(jí)券商28家；B類券商51家，占比54%，其中BBB級(jí)券商40家，BB級(jí)券商7家，B級(jí)券商4家；C類券商共8家，占比8%，其中CCC級(jí)券商7家，C級(jí)券商1家。

按照規(guī)定，券商分類評(píng)級(jí)的下調(diào)將直接影響其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模要求，及繳納的投資者保護(hù)基金比例；證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件；還將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。