本網(wǎng)資料圖 寶利國際2016年12月29日收到了中國證監(jiān)會發(fā)來的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會表示，關(guān)于寶利國際的信息披露違法違規(guī)案已調(diào)查完畢，擬對公司及相關(guān)人士作出行政處罰及市場禁入。 截至5月17日，寶利國際尚未收到證監(jiān)會正式下發(fā)的行政處罰通知書。對此，《證券日報》記者致電寶利國際，董秘辦相關(guān)人士表示，此事對公司產(chǎn)生了影響，由于公司被證監(jiān)會立案調(diào)查，最終結(jié)果還未通知，無法進行再融資業(yè)務。 此外，針對寶利國際信息披露違規(guī)的索賠已經(jīng)開始?！半m然寶利國際還沒有收到正式處罰決定，但根據(jù)立案登記制規(guī)定，不影響股民現(xiàn)在起訴?！闭憬ＸS律師事務所厲健律師稱。寶利國際上述工作人士介紹，目前公司已經(jīng)接到來自投資者的索賠，涉及金額100萬元左右。 重大事項變更未披露 證監(jiān)會向?qū)毨麌H發(fā)來的《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示，寶利國際存在未如實披露寶利俄羅斯國際投資有限責任公司（以下簡稱俄羅斯寶利）設立信息的變更情況。據(jù)了解，2015年1月29日，寶利國際發(fā)布公告稱，擬通過全資子公司寶利控股（新加坡）私人有限公司（以下簡稱新加坡寶利）在俄羅斯投資設立俄羅斯寶利，注冊資本2000萬美元。 然而，2015年7月2日，俄羅斯寶利完成商務部門備案手續(xù)，登記表記載的注冊資本為5000萬盧布（按當期外匯牌價折合約100萬美元），法人創(chuàng)始人為寶利國際。2015年7月4日，時任財務部經(jīng)理費祝海在寶利國際總經(jīng)理辦公會上向董事會成員周德洪、張宇定、陳永勤、徐建娟通報稱，根據(jù)董事會要求，俄羅斯寶利的注冊資本為100萬美元，其中寶利國際出資60萬美元，新加坡寶利出資40萬美元。截至寶利國際被調(diào)查日，公司未對上述事項的變化予以公告。 此外，證監(jiān)會的調(diào)查還顯示，寶利國際未如實披露與俄羅斯聯(lián)邦遠東發(fā)展部簽訂的《合作備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的情況；未如實披露與俄羅斯聯(lián)邦公路署簽訂的《俄羅斯聯(lián)邦公路署和寶利控股（新加坡）私人有限公司合作備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的情況，《自查更正公告》存在信息披露違法違規(guī)的情況；未如實披露與白俄羅斯國家石化公司及納夫坦煉油公司簽訂的《意向備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的情況；未如實披露與中航飛機(18.240,-0.15,-0.82%)股份有限公司簽訂《合作框架協(xié)議》進展等已發(fā)生重大變化的情況等等。 實控人擬被采取市場禁入 證監(jiān)會調(diào)查認為，周德洪作為寶利國際的法定代表人、董事長、實際控制人，全面主管俄羅斯寶利的業(yè)務經(jīng)營，在2015年7月份至2015年10月份兼任寶利國際董事會秘書期間，對涉及俄羅斯投資項目的最新進展情況等未及時履行信息披露義務，是對上述違法事項直接負責的主管人員；2010年7月份至2015年7月25日任寶利國際董事、董事會秘書兼副總經(jīng)理的陳永勤于2015年7月4日已知悉俄羅斯寶利真實注冊信息與前期公告嚴重不符的情況，未及時履行寶利國際信息披露義務，是其他責任人員。時任副董事長、總經(jīng)理張宇定，董事、時任財務總監(jiān)徐建娟在任職期間，曾在寶利國際設立俄羅斯寶利的董事會決議上簽字，2015年7月4日二人已知悉俄羅斯寶利真實注冊信息與前期公告嚴重不符的情況，但未督促寶利國際及時履行信息披露義務，是其他責任人員；等等。 根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：對寶利國際責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對周德洪給予警告，并處以30萬元罰款；等等；此外，對周德洪采取3年證券市場禁入措施。 投資者索賠已開始 浙江裕豐律師事務所厲健律師告訴記者，今年2份月代理首批兩位股民起訴寶利國際，索賠總金額27萬元，南京中院已依法受理，預計幾個月后安排開庭?！澳壳拔覀冋诶^續(xù)征集，準備第二批起訴材料，提醒符合條件的股民及時參與。根據(jù)司法解釋，在2015年7月4日至2015年11月24日期間曾買入寶利國際，并在2015年11月25日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者，可以起訴索賠。最終索賠條件以法院認定為準”。 厲健律師表示，虛假陳述索賠對寶利國際今后經(jīng)營發(fā)展可能產(chǎn)生重大影響，如果公司敗訴可能承擔巨額賠款。當時公司股東7.3萬人，目前絕大部分適格股東仍在觀望、尚未起訴?！叭绻髻r人數(shù)和金額持續(xù)增長，我們可能會追加周德洪等有責任高管為被告，以增強今后賠付和執(zhí)行能力”。 寶利國際上述人士表示，目前公司已經(jīng)接到來自33位投資者的索賠，涉及金額約100萬元。寶利國際2016年年報顯示，去年公司實現(xiàn)營業(yè)收入13.79億元，實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為2724.1萬元，扣除非經(jīng)常性損益后，公司的凈利潤為166.7萬元。